《北京市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化條例》已由北京市第十五屆人民代表大會常務委員會第十六次會議于2019年11月27日通過(guò)，現予公布，自2020年1月1日起(qǐ)施行。

北京市第十五屆人民代表大會常務委員會

2019年11月27日

北京市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化條例

（2019年11月27日北京市第十五屆人民代表大會常務委員會第十六次會議通過(guò)）

目　錄

第一章　總　　則

第二章　成(chéng)果權益

第三章　轉化實施

第四章　政府支持和保障

第五章　法律責任

第六章　附　　則

第一章　總　　則

第一條　爲了促進(jìn)科技成(chéng)果轉化，規範科技成(chéng)果轉化活動，實施創新驅動發(fā)展戰略，加快建設具有全球影響力的全國(guó)科技創新中心，推動經(jīng)濟高質量發(fā)展和社會進(jìn)步，根據《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》等有關法律、行政法規，結合本市實際，制定本條例。

第二條　本市行政區域内的科技成(chéng)果轉化及相關活動，适用本條例。

第三條　科技成(chéng)果轉化活動應當尊重科技創新規律和市場經(jīng)濟規律，發(fā)揮企業、研發(fā)機構、高等院校、轉化服務機構等創新主體作用，遵循自願、互利、公平、誠實信用的原則，加強知識産權保護，激發(fā)全社會創新創業活力。

第四條　市、區人民政府應當加強對(duì)科技成(chéng)果轉化工作的領導，將(jiāng)科技成(chéng)果轉化工作納入國(guó)民經(jīng)濟和社會發(fā)展規劃和計劃，組織制定相關政策措施并監督落實。

本市建立健全科技成(chéng)果轉化議事(shì)協調機制，研究、協調科技成(chéng)果轉化工作中的重大事(shì)項，制定并督促落實科技成(chéng)果轉化工作目标和措施。

第五條　市科學(xué)技術部門應當依照職責做好(hǎo)科技成(chéng)果轉化的管理、指導、協調和服務工作。

市發(fā)展改革、教育、經(jīng)濟和信息化、财政、人力資源社會保障、人才工作、農業農村、衛生健康、國(guó)有資産、地方金融監管、知識産權等部門應當依照各自工作職責，做好(hǎo)科技成(chéng)果轉化相關工作。

第六條　本市營造有利于科技成(chéng)果轉化的良好(hǎo)環境，吸引國(guó)内外科技成(chéng)果在本市聚集、轉化、交易；積極推進(jìn)京津冀協同創新發(fā)展，加強與津冀地區科技創新資源共享和科技成(chéng)果轉化合作；積極推進(jìn)央地合作，加強與中央單位科技資源對(duì)接，建立健全溝通協調機制，支持中央單位科技成(chéng)果在本市落地轉化和産業化。

第七條　市、區人民政府應當按照國(guó)家和本市有關規定，對(duì)在科技成(chéng)果轉化活動中做出突出貢獻的組織和個人予以表彰和獎勵。

第二章　成(chéng)果權益

第八條　本市建立健全以增加知識價值爲導向(xiàng)的科技成(chéng)果權益分配機制，積極推進(jìn)職務科技成(chéng)果權屬改革，尊重、維護和保障科技成(chéng)果轉化中各方主體的合法權益。

第九條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校，可以將(jiāng)其依法取得的職務科技成(chéng)果的知識産權，以及其他未形成(chéng)知識産權的職務科技成(chéng)果的使用、轉讓、投資等權利，全部或者部分給予科技成(chéng)果完成(chéng)人，并同時約定雙方科技成(chéng)果轉化收入分配方式。

前款規定的情況不得損害國(guó)家安全、國(guó)家利益、社會公共利益。

第十條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校對(duì)其持有的科技成(chéng)果，可以自主決定實施轉化，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需審批或者備案；可以自主決定是否進(jìn)行資産評估。科技成(chéng)果轉化收入留歸本單位。

第十一條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校持有的職務科技成(chéng)果，在不變更權屬的前提下，科技成(chéng)果完成(chéng)人可以與本單位依法簽訂協議實施轉化。

單位自職務科技成(chéng)果在本單位登記後(hòu)無正當理由超過(guò)一年未組織實施轉化的，科技成(chéng)果完成(chéng)人可以自行投資實施或者與他人合作實施轉化，單位應當對(duì)科技成(chéng)果完成(chéng)人的科技成(chéng)果轉化活動予以支持、配合。

第十二條　科技成(chéng)果完成(chéng)單位持有的職務科技成(chéng)果轉化後(hòu)，應當由單位對(duì)完成(chéng)、轉化該項科技成(chéng)果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

單位可以依法規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限。單位未規定、也未與科技人員約定的，按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》的規定執行。

政府設立的研發(fā)機構、高等院校可以按照下列标準對(duì)完成(chéng)、轉化該項科技成(chéng)果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將(jiāng)職務科技成(chéng)果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成(chéng)果轉讓淨收入或者許可淨收入中提取不低于百分之七十的比例；

（二）利用職務科技成(chéng)果作價投資的，從該項科技成(chéng)果形成(chéng)的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例；

（三）將(jiāng)職務科技成(chéng)果自行實施轉化或者與他人合作實施轉化的，在實施轉化成(chéng)功投産後(hòu)，從開(kāi)始盈利的年度起(qǐ)連續五年内，每年從實施轉化該項科技成(chéng)果的營業利潤中提取不低于百分之五的比例。五年獎勵期限滿後(hòu)依據其他法律法規應當繼續給予獎勵或者報酬的，從其規定。

前款所稱淨收入，是指轉讓、許可收入扣除本次交易發(fā)生的相關稅金、維護該科技成(chéng)果的費用及交易過(guò)程中的評估、鑒定、談判等直接成(chéng)本後(hòu)的餘額。

政府設立的研發(fā)機構、高等院校及國(guó)有企業依照本條例規定對(duì)完成(chéng)、轉化職務科技成(chéng)果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額和績效工資總量限制、不納入本單位工資總額基數。

第十三條　在政府設立的研發(fā)機構、高等院校及其所屬的具有法人資格的單位擔任領導職務的科技人員，是科技成(chéng)果主要完成(chéng)人或者對(duì)科技成(chéng)果轉化做出重要貢獻的，按照國(guó)家有關規定獲得獎勵和報酬，并實行公開(kāi)公示制度。

擔任領導職務的科技人員在科技成(chéng)果轉化活動中不得利用所在單位的名義、聲譽和影響力牟取私利，不得利用職權侵占他人科技成(chéng)果轉化收入。

第十四條　利用本市财政資金設立的應用類科技項目，項目主管部門應當在合同中明确項目承擔者的科技成(chéng)果轉化義務和轉化期限、項目主管部門可以許可他人實施的條件和程序等事(shì)項。

項目承擔者在約定轉化期限内未實施轉化且無正當理由的，項目主管部門可以按照約定終止項目。該項目形成(chéng)的科技成(chéng)果，項目主管部門可以在技術市場信息網絡平台上發(fā)布，并依照約定許可他人實施。

第三章　轉化實施

第十五條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校應當建立符合本單位特點的科技成(chéng)果轉化管理制度，明确科技成(chéng)果的登記、轉化實施程序、收益分配、組織保障、異議處理等内容。

第十六條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校應當加強科技成(chéng)果轉化隊伍建設，提供必要的經(jīng)費保障，明确專門機構或者專門人員負責下列工作：

（一）受理科技成(chéng)果登記；

（二）分析科技成(chéng)果應用價值；

（三）拟定科技成(chéng)果權利分配及轉化方案；

（四）自行組織或者指導、協助科技成(chéng)果完成(chéng)人開(kāi)展科技成(chéng)果後(hòu)續試驗、開(kāi)發(fā)；

（五）申請、保護和管理科技成(chéng)果的知識産權；

（六）與科技成(chéng)果轉化相關的其他工作。

第十七條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校可以將(jiāng)其持有的科技成(chéng)果轉移到本單位設立的科技成(chéng)果轉化機構實施轉化。

政府設立的研發(fā)機構、高等院校可以將(jiāng)與科技成(chéng)果直接相關的儀器設備出租、出借或者作價投資到科技成(chéng)果轉化實體，取得的收益在履行相關審批手續後(hòu)，可以用于科學(xué)技術研究開(kāi)發(fā)與科技成(chéng)果轉化等相關工作。

第十八條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校應當建立符合本單位科技成(chéng)果轉化工作特點的職稱分類評審、崗位管理和考核評價制度，將(jiāng)通過(guò)科技成(chéng)果轉化創造的産值、利潤等經(jīng)濟效益和吸納就業、節約資源、保護環境等社會效益，作爲專業技術職稱評審、崗位管理和考核評價的重要依據。

第十九條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校開(kāi)展科技成(chéng)果轉化活動，相關負責人根據法律、法規、規章制度履行了民主決策、信息公示、合理注意和監督管理等勤勉盡責義務，未牟取非法利益的，免除其在科技成(chéng)果定價中因科技成(chéng)果轉化後(hòu)續價值變化而産生的決策責任。

本市設立的研發(fā)機構、高等院校以科技成(chéng)果對(duì)外投資實施轉化活動，已經(jīng)履行勤勉盡責義務且沒(méi)有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)單位主管部門審核後(hòu)，不納入單位國(guó)有資産對(duì)外投資保值增值考核範圍，由财政部門按照相關規定予以資産處理。

第二十條　本市鼓勵企業與研發(fā)機構、高等院校及其他組織建立科技人員雙向(xiàng)流動、項目合作等人才合作交流機制。

研發(fā)機構、高等院校可以通過(guò)建設産學(xué)研合作平台、實施科技成(chéng)果轉化項目等方式，吸引企業科技人才兼職。

研發(fā)機構、高等院校的科技人員可以按照國(guó)家和本市有關規定，經(jīng)所在單位同意，通過(guò)離崗創業、在崗創業或者到企業兼職等方式，從事(shì)科技成(chéng)果轉化活動，并按照有關規定取得合法報酬。

第二十一條　本市鼓勵企業加大對(duì)科學(xué)技術研究開(kāi)發(fā)和科技成(chéng)果轉化的經(jīng)費投入，支持有條件的企業承接轉化重大創新項目、承接轉化科技成(chéng)果形成(chéng)重點新産品、參與産業關鍵共性技術研究開(kāi)發(fā)、參與國(guó)家重大科研基礎設施建設、參與國(guó)際國(guó)内标準的研究與制定，促進(jìn)科技成(chéng)果轉化。

第二十二條　市國(guó)有資産管理部門應當建立有利于科技成(chéng)果轉化的考核評價機制，將(jiāng)市屬國(guó)有企業的研究開(kāi)發(fā)投入、科技成(chéng)果轉化等情況列入企業管理者經(jīng)營業績考核範圍。

第二十三條　本市鼓勵研發(fā)機構、高等院校優先向(xiàng)中小微企業轉移科技成(chéng)果。

根據本條例第十四條第二款規定將(jiāng)科技成(chéng)果許可他人實施的，中小微企業優先實施。

第二十四條　本市支持研發(fā)機構開(kāi)展體制機制創新，允許其在财政資金使用、職稱評審、人員聘用、運行管理等方面(miàn)享有更大自主權，開(kāi)展基礎前沿研究、産業關鍵共性技術研究開(kāi)發(fā)、應用開(kāi)發(fā)等創新活動，推動重大科技成(chéng)果轉化和産業化。

第二十五條　本市支持建設公共研究開(kāi)發(fā)平台，爲科技成(chéng)果轉化提供技術集成(chéng)、共性技術研究開(kāi)發(fā)、中間試驗和工業性試驗、系統化和工程化開(kāi)發(fā)、技術推廣與示範等服務；支持建設孵化機構，提供孵化場地、創業輔導、研究開(kāi)發(fā)與管理咨詢等服務。

經(jīng)認定的國(guó)家級、市級科技企業孵化器、大學(xué)科技園和經(jīng)備案的衆創空間，在房産、土地、收入等方面(miàn)按照國(guó)家有關規定享受稅費減免。

第二十六條　本市鼓勵設立各類科技成(chéng)果轉化服務機構，提供下列服務：

（一）科技成(chéng)果信息的搜集、篩選、分析、加工；

（二）科技成(chéng)果的價值評估、交易服務；

（三）知識産權信息檢索與分析；

（四）科技成(chéng)果展示、推介及與産業技術需求對(duì)接；

（五）技術經(jīng)紀人、技術經(jīng)理人等科技成(chéng)果轉化專業人才培訓；

（六）科技成(chéng)果轉化其他服務。

市科學(xué)技術部門及相關部門應當建立健全相關服務規範，加強對(duì)科技成(chéng)果轉化服務機構的監督管理。

第二十七條　本市支持科技成(chéng)果轉化服務機構開(kāi)展跨境、跨區域的科技成(chéng)果轉化服務，在不涉及國(guó)家安全、不損害國(guó)家利益和社會公共利益的前提下開(kāi)展技術合作、技術貿易。

本市鼓勵國(guó)際、國(guó)内其他地區科技成(chéng)果轉化服務機構在本市設立分支機構，集聚科技成(chéng)果轉化人才，開(kāi)展科技成(chéng)果轉化合作。

第二十八條　本市加強技術交易市場建設，爲技術交易雙方提供交易場所，制定規範的技術成(chéng)果信息發(fā)布标準和流程，開(kāi)展技術交易綜合配套服務；支持企業、研發(fā)機構、高等院校、行業協會等單位通過(guò)技術交易市場開(kāi)展信息發(fā)布、供需對(duì)接、詢價、招标、拍賣、挂牌等活動。

第二十九條　本市設立的研發(fā)機構、高等院校應當按照國(guó)家和本市規定向(xiàng)其主管部門提交科技成(chéng)果轉化情況年度報告，有關主管部門應當將(jiāng)審核後(hòu)的年度報告報送市科學(xué)技術部門和财政部門。

國(guó)家在本市設立的研發(fā)機構、高等院校應當將(jiāng)科技成(chéng)果轉化情況年度報告抄送市科學(xué)技術部門。

科技成(chéng)果轉化情況年度報告作爲對(duì)上述單位實施績效評價或者予以财政資金支持的重要依據。

第三十條　市科學(xué)技術部門應當會同有關部門建立全市統一的科技報告制度和科技成(chéng)果信息系統，依法向(xiàng)社會公布科技項目實施情況以及科技成(chéng)果和相關知識産權信息，提供科技成(chéng)果信息查詢、篩選等公益服務。

利用本市财政資金設立的科技項目的承擔者應當在項目結題時向(xiàng)市科學(xué)技術部門和項目主管部門提交科技報告，并按照規定將(jiāng)科技成(chéng)果和相關知識産權信息彙交到本市科技成(chéng)果信息系統。

科技成(chéng)果信息系統的管理、使用辦法由市科學(xué)技術部門另行制定。

第四章　政府支持和保障

第三十一條　市、區人民政府應當逐步提高科學(xué)技術經(jīng)費的财政投入總體水平，統籌安排财政資金，支持開(kāi)展科技成(chéng)果轉化相關工作，促進(jìn)重大科技成(chéng)果在本市落地轉化。

市、區人民政府通過(guò)設立科技創新基金，引導社會資本投資符合本市城市戰略定位的重大科技成(chéng)果轉化和産業化；通過(guò)風險補償、貸款貼息、知識産權質押融資保險補貼等方式，支持銀行、保險機構、擔保公司等金融機構爲科技型企業提供信貸融資服務。

第三十二條　市、區人民政府應當完善科技成(chéng)果轉化配套條件，制定科技成(chéng)果中試熟化與産業化用地用房保障政策，加強住房、醫療、教育等公共服務設施建設，推動符合産業發(fā)展定位的科技成(chéng)果落地轉化。

第三十三條　本市建立健全支持采購新技術、新工藝、新材料、新産品、新服務的相關制度，促進(jìn)科技成(chéng)果轉化。

本市支持企業通過(guò)科技成(chéng)果轉化形成(chéng)首台（套）重大技術裝備依法參與政府采購活動。有關采購人或者采購代理機構應當合理設置首創性、先進(jìn)性等評審因素，不得以企業規模、成(chéng)立年限、市場業績等爲由限制企業的參與資格。

第三十四條　本市設立的研發(fā)機構、高等院校的主管部門以及市财政、科學(xué)技術等部門應當建立有利于促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的考核評價制度，將(jiāng)科技成(chéng)果轉化情況作爲對(duì)相關單位考核評價、财政資金支持等的重要内容和依據之一。

市人力資源社會保障部門應當會同市科學(xué)技術、教育等部門建立有利于促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的專業技術職稱評審體系，設立知識産權、技術經(jīng)紀等職稱專業類别，并將(jiāng)科技成(chéng)果轉化創造的經(jīng)濟效益和社會效益作爲科技成(chéng)果轉化人才職稱評審的主要評價因素。

第三十五條　市人民政府應當制定科技成(chéng)果轉化人才培養和引進(jìn)政策，加強科技成(chéng)果轉化人才培養基地建設，落實本市引進(jìn)的科技成(chéng)果轉化人才在落戶、住房、醫療保險、子女就學(xué)等方面(miàn)的待遇。

對(duì)于本市引進(jìn)的外籍科技成(chéng)果轉化人才，市公安、外國(guó)專家等部門應當按照有關規定，在辦理入境簽證、居留許可和就業許可時，簡化程序、提供便利。

第三十六條　本市建立首都(dōu)科技條件平台，向(xiàng)社會開(kāi)放重大科研基礎設施、大型科研儀器等科技資源。利用本市财政資金建設、購買的重大科研基礎設施、大型科研儀器應當納入首都(dōu)科技條件平台。鼓勵和支持利用非本市财政資金建設、購買的重大科研基礎設施、大型科研儀器等納入首都(dōu)科技條件平台。

中小微企業、創業者通過(guò)首都(dōu)科技條件平台使用上述科技資源的，市科學(xué)技術部門通過(guò)科技創新券等方式予以資金支持。

第三十七條　市、區人民政府統籌制定應用場景建設有關規劃和政策，加快構建科技成(chéng)果轉化所需的應用場景，支持科技成(chéng)果轉化形成(chéng)的新技術、新産品、新業态、新商業模式在本市測試、試用、應用，并依法提供其所需的數據開(kāi)放、基礎設施、技術驗證環境、檢測标準、示範應用等服務，爲其在本市落地提供便利。

前款規定的新技術、新産品、新業态、新商業模式不得危害國(guó)家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道(dào)德。

第三十八條　本市建立知識産權公共服務體系，指導和支持研發(fā)機構、高等院校、企業等建立本單位的知識産權管理制度，提升知識産權保護和運用能(néng)力。

本市對(duì)依法取得知識産權的科技成(chéng)果，實行嚴格的知識産權保護制度，維護科技成(chéng)果轉化中各方主體的合法權益。

第五章　法律責任

第三十九條　本市設立的研發(fā)機構、高等院校未依照本條例規定提交科技成(chéng)果轉化情況年度報告的，由其主管部門責令改正；情節嚴重的，予以通報批評。

利用本市财政資金設立的科技項目的承擔者未依照本條例規定提交科技報告、彙交科技成(chéng)果和相關知識産權信息的，由項目主管部門責令改正；情節嚴重的，給予通報批評，并取消其三年内申報本市财政資金設立的科技項目的資格。

第四十條　研發(fā)機構、高等院校、企業及相關人員違反本條例規定，在科技成(chéng)果轉化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱号、非法牟利的，由市人民政府有關部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱号，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款。給他人造成(chéng)經(jīng)濟損失的，依法承擔民事(shì)賠償責任；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

第四十一條　政府設立的研發(fā)機構、高等院校及其工作人員有下列情形之一的，由其主管部門責令限期改正；逾期不改正的，予以通報批評，對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：

（一）未按規定制定科技成(chéng)果轉化管理制度的；

（二）阻礙科技成(chéng)果完成(chéng)人依法轉化職務科技成(chéng)果，拒絕提供相關技術資料的；

（三）未按規定對(duì)完成(chéng)、轉化科技成(chéng)果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬或者公示科技成(chéng)果轉化獎勵和報酬情況的。

第四十二條　科技成(chéng)果轉化服務機構及其從業人員違反本條例規定，故意提供虛假信息、實驗結果或者評估意見等欺騙當事(shì)人，或者與當事(shì)人一方串通欺騙另一方當事(shì)人的，由市人民政府有關部門依照管理職責責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，由市場監督管理部門依法吊銷營業執照。給他人造成(chéng)經(jīng)濟損失的，依法承擔民事(shì)賠償責任；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

第六章　附　則

第四十三條　本條例所稱科技成(chéng)果包括專利技術、計算機軟件、技術秘密、集成(chéng)電路布圖設計、植物新品種(zhǒng)、新藥、設計圖、配方等。

本條例所稱科技成(chéng)果轉化活動包括在科技成(chéng)果轉化中開(kāi)展的技術開(kāi)發(fā)、技術服務、技術咨詢等活動。

第四十四條　本條例有關研發(fā)機構、高等院校的規定，适用于政府設立的醫療衛生機構。

第四十五條　本條例自2020年1月1日起(qǐ)施行。

解讀：《北京市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化條例》

11月27日,北京市十五屆人大常委會第十六次會議表決通過(guò)了《北京市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化條例》（以下簡稱《條例》），這(zhè)是北京市貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，落實《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》（簡稱《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》）等法律法規,爲構建本市高精尖經(jīng)濟結構和實現首都(dōu)高質量發(fā)展、建設具有全球影響力的全國(guó)科技創新中心提供制度保障的一部具有重大改革精神的地方性法規，在本市科技創新法治體系建設史上具有裡(lǐ)程碑意義，标志着本市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化、推動高質量發(fā)展的法治環境建設進(jìn)入了嶄新階段。

1   《條例》制定背景

黨中央國(guó)務院部署實施創新驅動發(fā)展戰略，深化改革加快探索，制定修訂法律法規，努力破除制約科技成(chéng)果轉化的體制機制障礙。黨的十九大報告強調要深化科技體制改革，促進(jìn)科技成(chéng)果轉化。十九屆四中全會明确提出要建立以企業爲主體、市場爲導向(xiàng)、産學(xué)研深度融合的技術創新體系，創新促進(jìn)科技成(chéng)果轉化機制，支持大中小企業和各類主體相融通，積極發(fā)展新動能(néng)。

爲落實國(guó)家決策部署，北京牢牢把握首都(dōu)城市戰略定位，加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，加快推動實現高質量發(fā)展。近年來特别是2014年習近平總書記視察北京明确北京新的城市戰略定位以來，在加快深化科技體制改革，特别是在股權激勵、“三權”改革、成(chéng)果轉化現金獎勵稅收優惠落實等方面(miàn)，積極開(kāi)展科技成(chéng)果轉化先行探索，積累了許多成(chéng)熟可行的先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮了很好(hǎo)示範引領效應，爲國(guó)家《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》的出台積累了政策經(jīng)驗。

《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》于2015年修訂實施。爲進(jìn)一步細化落實《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》，通過(guò)地方性法規出台進(jìn)一步促進(jìn)科技成(chéng)果轉化，同時將(jiāng)本市促進(jìn)科技成(chéng)果轉化方面(miàn)的積極探索和成(chéng)功經(jīng)驗予以固化，在立法制度層面(miàn)對(duì)科技成(chéng)果轉化工作中遇到的突出問題進(jìn)行解決。《條例》的出台對(duì)于本市將(jiāng)資源優勢轉化爲發(fā)展優勢、加強全國(guó)科技創新中心建設具有重大現實意義。

2  制定過(guò)程和思路

2018年11月30日，《條例》經(jīng)市人大常委會主任會議審議同意立項，列入2019年市人大常委會、市政府立法工作計劃。立項之後(hòu)，市科委會同市司法局、市人大常委會有關部門牽頭起(qǐ)草形成(chéng)《條例》（草案）送審稿，經(jīng)2019年7月9日市政府常務會研究審議後(hòu)報請市人大常委會審議。7月24日，市十五屆人大常委會第十四次會議對(duì)《條例》（草案）進(jìn)行第一次立法審議。2019年9月19日至20日，市人大常委會第十五次會議對(duì)《條例》（草案）進(jìn)行第二次立法審議。2019年 11月25日至27日，市人大常委會第十六次會議對(duì)《條例》（草案）進(jìn)行了第三次立法審議并表決全票通過(guò)。

根據科技成(chéng)果轉化“全鏈條-全要素-全社會”等特點，《條例》立法思路體現爲：以習近平新時代中國(guó)特色社會主義思想爲指導，深入貫徹落實習近平總書記對(duì)北京重要講話精神，加快落實創新型國(guó)家戰略和全國(guó)科技創新中心建設部署，以爲促進(jìn)高精尖經(jīng)濟結構構建和首都(dōu)高質量發(fā)展提供法制保障爲目标，堅持改革導向(xiàng)、适應科技創新規律；堅持市場導向(xiàng)、促進(jìn)科技與經(jīng)濟緊密結合；堅持問題導向(xiàng)、适度超前制度安排。立足上位法預留的立法空間，着力解決法律實施落地“最後(hòu)一公裡(lǐ)”問題；立足創新主體成(chéng)果轉化立法訴求，瞄準“權利法”方向(xiàng)，注重以人爲本，更多放權賦權，發(fā)揮市場配置資源決定性作用，理順成(chéng)果轉化法律适用關系；立足北京首善之區和創新發(fā)展需求，解決成(chéng)果轉化政策不協調瓶頸問題，同時強化制度前瞻考慮，體現北京改革先行優勢。

3  主要特點

注重上位法細化與落實。針對(duì)《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》偏于原則性和指引性的制度進(jìn)一步細化完善和補充，主要包括法規适用範圍、科技成(chéng)果範疇、醫療衛生機構适用、獎勵報酬淨收入計算方法、擔任行政職務科技人員獎酬等。同時與科技進(jìn)步法、專利法、合同法等進(jìn)行了适當銜接，根據實際予以進(jìn)一步明确和解釋，避免法律實施過(guò)程中的理解不一緻、落實不到位問題。

注重突出問題導向(xiàng)。針對(duì)本市成(chéng)果轉化重點難點問題進(jìn)行制度設計，包括高校院所成(chéng)果轉化機構建設、人才評價、勤勉盡責制度、促進(jìn)企業成(chéng)果轉化措施、公共研發(fā)平台建設等條款。

注重前瞻考慮和創制性設計。順應國(guó)家改革精神，做适度超前、有所創新的制度設計。主要包括科技成(chéng)果權屬改革、成(chéng)果限時轉化、科技成(chéng)果報告制度、政府采購、應用場景建設等。

4  主要内容和重點制度創新

《條例》按照改革于法有據、立法引領改革精神，針對(duì)本市成(chéng)果轉化突出問題，圍繞科研人員積極性調動爲核心，以實現“有的轉”（解決源頭問題）→“有權轉”（解決權益問題）→“願意轉”（解決動力問題）→“轉得順”（解決體制機制問題）爲主線進(jìn)行立法制度設計和突破，分爲總則、成(chéng)果權益、轉化實施、政府支持和保障、法律責任和附則，共六章45條。主要制度創新體現在以下幾方面(miàn)：

第一  全方位保障創新主體的合法權益

一是賦予科研人員更大自主權。順應《國(guó)務院關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25号）“探索賦予科研人員所有權或長(cháng)期使用權”等改革文件精神，在全國(guó)地方性法規層面(miàn)率先規定，政府設立的高校院所可以將(jiāng)其依法取得的職務科技成(chéng)果的知識産權及相關權利，全部或者部分給予科技成(chéng)果完成(chéng)人，并約定雙方成(chéng)果轉化收入的分配方式。同時，爲了解決單位既不將(jiāng)職務科技成(chéng)果的相關權利讓渡給科技成(chéng)果完成(chéng)人，又怠于實施轉化的情況，在不改變權屬的前提下，賦予科研人員一定條件下的自主實施轉化權，避免科技成(chéng)果轉化錯失良機。

二是明确高校院所自主轉化管理權限。《條例》與财政部《關于修改<事(shì)業單位國(guó)有資産管理暫行辦法>的決定》（中華人民共和國(guó)财政部令第100号）、《财政部關于進(jìn)一步加大授權力度促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的通知》（财資〔2019〕57号）等部委文件規定做好(hǎo)銜接，明确規定了政府設立的高校院所可以自主決定實施轉化，不需審批或者備案，并可自主決定是否進(jìn)行資産評估。

三是細化科技成(chéng)果轉化獎勵和報酬等收益分配制度。規定科研人員獲得獎勵和報酬的原則、标準及時限，明确科技成(chéng)果轉化收入分配比例、收入不受工資總額和績效工資總量限制、淨收入涵義等。同時根據本市實際，將(jiāng)獎勵和報酬比例給予更高的選擇權，規定可以不低于轉讓、許可淨收入的百分之七十，不低于作價投資形成(chéng)股份或出資比例的百分之七十等。

四是明确擔任領導職務的科技人員獲獎勵報酬的規定。爲提高擔任領導職務的科技人員科技成(chéng)果轉化積極性，根據《國(guó)務院關于實施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法>若幹規定》（國(guó)發(fā)〔2016〕16号）等，《條例》明确了擔任領導職務的科技人員獲得獎勵和報酬相關規定，并規定其法定責任。

五是明确科技成(chéng)果限時轉化措施。《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》就财政資金設立的應用類科技項目的轉化要求作出了相應規定，《條例》進(jìn)一步明确了項目承擔者的成(chéng)果轉化義務和轉化期限、項目主管部門實施介入權的程序等，規定項目承擔者在約定轉化期限内未實施轉化且無正當理由的，項目主管部門可以按照約定終止項目，可以在技術市場信息網絡平台發(fā)布該項目成(chéng)果，許可他人實施。

第二  全維度提升高校院所成(chéng)果轉化動力

一是明确建立有利于促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的考核評價制度。爲更好(hǎo)促進(jìn)高校院所服務經(jīng)濟社會發(fā)展，《條例》規定了政府部門應當將(jiāng)成(chéng)果轉化情況作爲相關單位考核評價、财政資金支持的重要内容和依據之一。針對(duì)專門從事(shì)成(chéng)果轉化工作的科技人員職稱評定難等問題，《條例》明确了本市職稱系列增設知識産權、技術經(jīng)紀等職稱專業類别。同時要求政府設立的高校院所建立職稱分類評審、崗位管理和考核評價制度。

二是明确高校院所加強成(chéng)果轉化隊伍建設的義務。針對(duì)高校院所技術轉移機構人員配備少、資金缺乏等問題，明确規定政府設立的高校院所應當建立科技成(chéng)果轉化管理制度，要求其提供必要的經(jīng)費保障，設立成(chéng)果轉化專門機構或專門人員負責開(kāi)展科技成(chéng)果登記、價值分析、轉化方案拟定等工作。

三是規定高校院所可以將(jiāng)儀器設備出租、出借或作價投資并取得收益。研發(fā)過(guò)程中購置或者組裝的量身定制的儀器設備，有時無法在其他研發(fā)活動中繼續發(fā)揮作用。爲避免資源浪費，《條例》規定政府設立的高校院所可以將(jiāng)與科技成(chéng)果轉化直接相關的儀器設備出租、出借或作價投資，取得收益可以用于研發(fā)與成(chéng)果轉化等相關工作。

四是規定高校院所科技成(chéng)果轉化年度報告義務和全市科技成(chéng)果信息彙交制度。在落實《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》前提下，要求建立科技報告制度和科技成(chéng)果信息系統。同時明确本市設立的高校院所的科技成(chéng)果轉化報告義務。爲科學(xué)準确掌握科技成(chéng)果資源情況，明确規定國(guó)家在本市設立的高校院所應將(jiāng)其科技成(chéng)果轉化情況年度報告抄送市科技部門。

五是規定高校院所負責人在科技成(chéng)果轉化活動的勤勉盡責制度。高校院所相關負責人在處置職務科技成(chéng)果時，存在對(duì)國(guó)有資産流失和資産保值增值考核雙重風險的擔憂，加上“勤勉盡責”義務的實施條件、程序和免責範圍等不明确，影響轉化積極性。對(duì)此，《條例》進(jìn)一步明确了單位相關負責人“勤勉盡責”義務内涵，規定了發(fā)生“投資虧損”而不納入國(guó)有資産保值增值考核範圍的情形。

第三  全鏈條支持和服務企業科技成(chéng)果轉化

一是發(fā)揮企業成(chéng)果轉化主體作用。本市企業技術創新能(néng)力依然薄弱，許多領域缺乏具有自主知識産權的核心技術，企業在研發(fā)和科技成(chéng)果轉化投入力度不夠。《條例》明确規定了本市支持企業承接轉化重大創新項目，參與共性技術研發(fā)、基礎設施建設和标準制定，鼓勵企業加大研發(fā)和成(chéng)果轉化投入等方面(miàn)，建立以企業爲主體的成(chéng)果轉化機制。

二是解決中小企業研發(fā)能(néng)力弱、科技成(chéng)果轉化中試缺位的問題。中小微企業對(duì)科技成(chéng)果有着旺盛的需求，但自身缺乏研發(fā)能(néng)力，對(duì)其加大技術供給、予以一定政策傾斜是國(guó)際上的通行做法。鼓勵高校院所優先向(xiàng)中小微企業轉移科技成(chéng)果；政府強制許可時，將(jiāng)科技成(chéng)果優先許可給中小微企業實施。

三是加強企業科技人才流動。科技人才是開(kāi)展科技成(chéng)果轉化的核心，實現了人才的流動也就實現了技術的流動。高校院所的科技人才擁有技術優勢，可以協助企業進(jìn)行技術創新和升級；借助企業科技人才的力量，也可拓寬高校院所既有科技成(chéng)果的轉化範圍，縮短轉化路徑。圍繞科技成(chéng)果的供給側與需求側，《條例》明确規定鼓勵高校院所和企業之間的科技人員雙向(xiàng)流動，通過(guò)離崗創業、在崗創業或者到企業兼職從事(shì)成(chéng)果轉化，可按規定取得合法報酬。

四是規範和保障各類服務機構活動。轉化服務機構是實現科技成(chéng)果轉化、商品化、産業化活動的重要參與者，在有效降低創新風險、加速科技成(chéng)果轉化進(jìn)程中起(qǐ)着不可替代的關鍵性橋梁作用。目前，轉化服務機構存在規模小、專業化程度低、服務體系不健全、社會認同度不高等問題，亟待扶持和規範。《條例》明确成(chéng)果轉化服務機構法律地位，鼓勵設立各類轉化服務機構，支持開(kāi)展跨境、跨區域科技成(chéng)果轉化服務，支持國(guó)内外轉化服務機構在本市設立分支機構，加強技術交易市場建設，發(fā)揮轉化服務機構供需對(duì)接“黏合劑”作用。

另外，針對(duì)市屬國(guó)有企業“有能(néng)力缺動力”現象，《條例》明确規定本市應當建立有利于科技成(chéng)果轉化的考核評價機制，提出將(jiāng)市屬國(guó)有企業的研發(fā)投入、科技成(chéng)果轉化等情況列入企業管理者經(jīng)營業績考核範圍。

第四  全要素構建轉化良好(hǎo)生态環境

一是加強市區政府促進(jìn)保障措施。《條例》明确規定市區人民政府職責，包括全市層面(miàn)建立議事(shì)協調機制；逐步提高科技經(jīng)費的财政投入總體水平，統籌安排财政資金，支持開(kāi)展科技成(chéng)果轉化相關工作；設立科技創新基金；支持金融機構提供信貸融資服務；完善科技成(chéng)果轉化配套條件，制定科技成(chéng)果中試熟化與産業化用地用房保障政策等。

二是加大科技成(chéng)果轉化高端人才培養與引進(jìn)力度。針對(duì)技術轉移專業隊伍不足現象，社會化服務機構人員專業能(néng)力不足等問題，聚焦科技成(chéng)果轉化人才培養和引進(jìn)，規定了對(duì)引進(jìn)外省市、外籍科技成(chéng)果轉化人才進(jìn)行相關政策扶持。

三是明确政府采購支持創新制度。在政府采購和招投标過(guò)程中，相關法律法規缺乏明确針對(duì)新技術新産品（新服務）的執行原則、方法和标準等内容，“業績情況”等審查使得新技術新産品參與政府采購存在制度障礙。因此《條例》明确規定有關采購人或者采購代理機構應當合理設置首創性、先進(jìn)性等評審因素，不得以企業規模、成(chéng)立年限、市場業績等爲由限制其參與政府采購資格。

四是加強公共研發(fā)等各類服務平台建設。首都(dōu)條件平台整合了在京大院大所、大型國(guó)有企業科技儀器設備等，推動面(miàn)向(xiàng)全社會開(kāi)放共享，《條例》對(duì)有關經(jīng)驗做法進(jìn)行固化提升。同時規定中小微企業、創業者通過(guò)首都(dōu)科技條件平台使用重大科研基礎設施和大型科研儀器等科技資源的，市科技部門通過(guò)創新券等方式予以資金支持。同時，《條例》明确支持公共研究開(kāi)發(fā)平台和孵化機構建設，強調孵化機構等按照國(guó)家規定享受稅費減免政策。

五是支持科技成(chéng)果轉化應用場景建設。應用場景建設通過(guò)提供新型技術創新基礎設施、真實的技術試驗驗證環境、廣闊的産品應用新市場，促進(jìn)新技術新産品新模式的跨界融合創新。《條例》明确規定市區人民政府統籌制定應用場景建設有關規劃和政策，加快構建科技成(chéng)果轉化所需的應用場景，支持科技成(chéng)果轉化。

第五  全主體适用科技成(chéng)果轉化工作

一是明确中央在京單位适用。北京科技和人才資源豐富，大多屬于中央在京單位，應成(chéng)爲全國(guó)科技創新中心建設的主力軍。對(duì)此，《條例》明确法律效力适用于本市行政區域内的所有成(chéng)果轉化活動主體，中央在京單位适用本市地方性法規是應有之義。

二是特别明确醫療衛生機構适用。北京區域内醫院衆多，各單位針對(duì)醫生是否屬于科研人員、成(chéng)果是否屬于科研成(chéng)果，是否享受科技成(chéng)果轉化相關激勵政策等的理解不一緻。根據本市實際以及創新主體實際需求，明确規定有關高校院所的規定也适用于政府設立的醫療衛生機構。

三是明确了成(chéng)果範疇和類型。進(jìn)一步落實上位法，明确規定科技成(chéng)果包括技術類的科技成(chéng)果（經(jīng)國(guó)家有關部門登記或批準的），如專利技術、計算機軟件、技術秘密、集成(chéng)電路布圖設計、植物新品種(zhǒng)、新藥，也包括其他類科技成(chéng)果（未報國(guó)家有關部門登記或批準的），如設計圖、配方等非技術信息。

此外，針對(duì)不同創新主體在科技成(chéng)果轉化活動中的責任和義務，《條例》規定了不同情形下違法行爲的法律責任，加強“有違必罰”的硬性要求，突出強調法規的嚴肅性、規範性和可操作性。