爲貫徹落實《中共中央 國(guó)務院關于完善國(guó)有金融資本管理的指導意見》精神，加強金融機構國(guó)有股權董事(shì)管理，明确股權董事(shì)職責，規範工作程序，确保股權董事(shì)有效履行權利和義務，維護國(guó)有金融資本安全和國(guó)有出資人合法權益，我部制定了《金融機構國(guó)有股權董事(shì)管理暫行辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。執行中如有問題，請及時反饋我部。

附件：

 

 

 

金融機構國(guó)有股權董事(shì)管理暫行辦法

 

 

第一章 總則

第一條 爲了加強國(guó)有金融資本管理，維護國(guó)有金融資本安全和國(guó)有出資人合法權益，明确履行國(guó)有金融資本出資人職責的機構向(xiàng)金融機構派出國(guó)有股權董事(shì)的職責，規範工作程序，根據《中共中央 國(guó)務院關于完善國(guó)有金融資本管理的指導意見》以及《中華人民共和國(guó)公司法》等有關法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國(guó)有股權董事(shì)（以下簡稱股權董事(shì)），是指由履行國(guó)有金融資本出資人職責的機構、國(guó)有金融資本受托管理機構(以下統稱派出機構)向(xiàng)持股金融機構派出，代表國(guó)有金融資本出資人行使相關權利的董事(shì)。

前款所稱金融機構，包括依法設立的獲得金融業務許可證的各類金融企業，主權财富基金、金融控股公司、金融投資運營公司，以及金融基礎設施等實質性開(kāi)展金融業務的其他企業或機構。

 

第二章 選派标準和任期

第三條  股權董事(shì)人選由派出機構采取内部遴選、選聘

相關領域專業人士等方式确定，通過(guò)金融監管部門初審後(hòu)， 向(xiàng)金融機構提名，最終由金融機構按法定程序産生。

第四條  根據國(guó)有金融資本穿透管理原則和工作需要， 股權董事(shì)可在金融機構重點子公司董事(shì)會兼任董事(shì)。

第五條  股權董事(shì)應符合以下基本條件：

（一）具備良好(hǎo)的政治素養，認真學(xué)習黨的路線方針政策，并且在工作中認真貫徹落實；

（二）具備良好(hǎo)的職業素養，秉持良好(hǎo)的職業道(dào)德精神， 嚴格遵守國(guó)家法律法規和各項規章制度，遵守組織紀律、工作紀律；

（三）具備豐富的工作經(jīng)驗，從事(shì)财政、金融、會計、企業管理等與經(jīng)濟相關的工作 5 年以上；

（四）具備良好(hǎo)的個人素質，堅持公平正義，誠實守信， 作風正派，具有良好(hǎo)的團隊合作精神和心理素質；

（五）具備紮實的專業知識，大學(xué)本科以上學(xué)曆，具有财政、金融、财務、稅收、法律、管理等領域專業知識；

（六）監管部門規定的任職條件。

第六條 股權董事(shì)任期原則上不超過(guò)所派往金融機構一屆董事(shì)會任期，任職期滿後(hòu)予以輪換。經(jīng)派出機構批準延長(cháng)任期的，在同一金融機構任職不得超過(guò)兩(liǎng)屆。

金融機構董事(shì)會任期根據相關法律和公司章程确定。如相關法律和公司章程沒(méi)有明确董事(shì)會任期的，一屆董事(shì)會任

期不超過(guò) 3 年。

爲保持股權董事(shì)工作連續性，派出機構堅持原則性和靈 活性相結合，合理安排派往同一金融機構的股權董事(shì)任期。第七條  派出機構應根據幹部人事(shì)管理有關政策規定，

制定股權董事(shì)選派辦法，明确和細化選派程序和标準。

第八條 除派出機構因工作需要安排外，股權董事(shì)任期内或任期結束後(hòu)3 年内，不得在其所派往的金融機構直接轉任爲高級管理人員或轉聘爲其他職級的員工。

 

第三章  工作職責和權利

第九條 股權董事(shì)應當在法律、法規和有關操作指引的規範下，行使權利，履行義務，體現股東意志，對(duì)派出機構和所派往金融機構履行忠實義務和勤勉義務。

第十條 股權董事(shì)應履行以下工作職責：

（一）推動完善公司治理。嚴格按照相關法律法規和金融機構章程，督促金融機構完善公司治理結構，制定股東

（大）會對(duì)董事(shì)會、董事(shì)會對(duì)經(jīng)營管理層的授權方案，以及股東（大）會、董事(shì)會議事(shì)規則，并開(kāi)展評估。督促金融機構按程序召開(kāi)股東（大）會、董事(shì)會，切實維護股東權利。如發(fā)生公司治理程序不能(néng)正常履行的情況，應及時向(xiàng)派出機構書面(miàn)報告。

（二）獨立作出專業判斷。在履行公司治理程序時，對(duì)

需要發(fā)表意見的事(shì)項，堅持獨立性和專業性，全面(miàn)了解該事(shì)項涉及的各方面(miàn)情況，聽取公司管理層、經(jīng)營層和相關中介機構意見，綜合分析事(shì)項的合規性、必要性和可行性，權衡利弊，并與派出機構進(jìn)行充分溝通後(hòu)，作出專業判斷。

（三）嚴格履行工作程序。對(duì)于金融機構有關重大事(shì)項， 在與金融機構充分溝通的基礎上，及時按程序、按要求向(xiàng)派出機構報告、請示，并根據派出機構的意見，按照法定程序依法行使權利。按時參加派出機構相關會議，定期向(xiàng)派出機構述職，定期或不定期向(xiàng)派出機構提交工作報告。對(duì)于工作過(guò)程中發(fā)現的金融機構重大風險或風險隐患，應及時向(xiàng)派出機構報告。

（四）積極開(kāi)展建言獻策。加強與所派往金融機構黨委

（黨支部）的溝通，按照職責分工，認真參與董事(shì)會或董事(shì)會專門委員會的各項工作，就專門議題深入研究，爲派出機構提供合理建議，同時主動爲金融機構發(fā)展出謀劃策，推動其穩健經(jīng)營，實現可持續發(fā)展。

（五）積極進(jìn)行溝通協調。派往同一金融機構任職的股權董事(shì)應加強溝通、協調，對(duì)應履行的權利，原則上形成(chéng)一緻意見，維護派出機構的形象和權益。對(duì)于無法形成(chéng)一緻意見的，應由股權董事(shì)獨立向(xiàng)派出機構進(jìn)行報告，由派出機構進(jìn)行協調後(hòu)，再履行董事(shì)權利。

（六）履行調查研究職責。圍繞金融機構重大決策開(kāi)展

調查研究，增強問題意識，樹立重視調查研究、主動調查研究、深入調查研究的鮮明導向(xiàng)，提高調查研究能(néng)力。堅持實事(shì)求是，精準發(fā)力，發(fā)揮調查研究實效。

第十一條 股權董事(shì)享有以下權利：

（一）按照公司法等法律法規，依法合規履行股權董事(shì)權利。對(duì)于派出機構授權可根據個人獨立專業判斷表決的議案事(shì)項，擁有自主表決的權利。

（二）對(duì)國(guó)有金融資本管理的政策法規、國(guó)有金融資本管理的原則和導向(xiàng)，具有了解和知悉的權利。派出機構有義務加強培訓和溝通，提高股權董事(shì)履職能(néng)力。

（三）對(duì)所派往金融機構公司治理、經(jīng)營管理、重大投資事(shì)項、财務運行等情況中存在的問題和風險，具有向(xiàng)派出機構直接上報的權利。

（四）股權董事(shì)履職，由所派往金融機構根據國(guó)家政策和内部相關制度規定，提供相應的履職保障。

第十二條 派出機構根據黨内政治生活要求，督促指導股權董事(shì)按照黨組織隸屬關系，開(kāi)展嚴肅認真的黨内政治生活，參加有關黨建和黨風廉政建設等工作會議。

 

第四章  工作程序

第十三條  派出機構和股權董事(shì)之間建立順暢的溝通渠道(dào)，确保及時、充分地傳遞信息和交換意見。

第十四條 派出機構可通過(guò)調研、會議等方式，與股權董事(shì)就金融機構重大事(shì)項進(jìn)行溝通讨論，并提供相關風險提示及必要的技術支持。

第十五條 對(duì)于金融機構提交審議的議案，股權董事(shì)按照對(duì)國(guó)有出資人權益的影響程度和風險狀況，分别就涉及重大事(shì)項的議案和一般性議案提出專業判斷，并按權限、程序和時限要求向(xiàng)派出機構報告。

金融機構國(guó)有股權董事(shì)議案審議的具體操作指引另行制定。

第十六條 股權董事(shì)報告重大事(shì)項時，原則上應署名提交書面(miàn)審議意見，或按照董事(shì)會專門委員會分工職責，由在該委員會任職的股權董事(shì)主要負責，其他股權董事(shì)配合；如有不同意見，應在報告中陳述，或各自單獨報告。

第十七條 對(duì)須事(shì)先請示或報告的重大事(shì)項，如涉及多個派出機構的，各股權董事(shì)原則上應形成(chéng)一緻意見。對(duì)于不能(néng)形成(chéng)一緻意見的，股權董事(shì)分别向(xiàng)派出機構報告，由各派出機構溝通協商，或按程序答複股權董事(shì)各自行使權利。

第十八條 金融機構召開(kāi)董事(shì)會及其專門委員會會議期間，對(duì)未在金融機構章程和議事(shì)規則中明确的臨時議案，股權董事(shì)可根據議題性質、對(duì)國(guó)有出資人權益影響的重要程度等情況妥善處理，包括建議推遲審議、推遲表決、表決時附加條件同意、棄權、反對(duì)或同意等，必要時可詢請派出機

構意見。

第十九條 關于股東（大）會通知期限，股權董事(shì)有義務提醒督促金融機構遵循公司法和公司章程規定辦理，年度股東（大）會通知期限不予豁免。因審議緊急事(shì)項而豁免通知期限的會議次數，每年不得超過(guò) 2 次。

 

第五章  報告制度

第二十條 股權董事(shì)按程序履行權利後(hòu)，董事(shì)會及專門委員會會議如有下列情況應及時向(xiàng)派出機構報告：

（一）對(duì)于董事(shì)會及專門委員會會議未能(néng)通過(guò)股權董事(shì)表決同意的事(shì)項，或者董事(shì)會及專門委員會會議審議通過(guò)的事(shì)項與股權董事(shì)表決意見不符的，股權董事(shì)應于會議結束當天向(xiàng)派出機構報告，說明會議情況，提出建議；

（二）對(duì)于董事(shì)會及專門委員會會議審議通過(guò)但仍有重大分歧的事(shì)項，股權董事(shì)應于會議結束後(hòu) 3 個工作日内向(xiàng)派出機構報告，說明會議情況；

（三）對(duì)于董事(shì)會及專門委員會會議審議通過(guò)的事(shì)項， 如屬于自行履行權利的事(shì)項，應于會議結束後(hòu)3 個工作日内向(xiàng)派出機構報告；對(duì)于按派出機構意見表決的事(shì)項，在定期彙報中予以總結。

第二十一條 股權董事(shì)應對(duì)股東（大）會和董事(shì)會的決議事(shì)項，以及對(duì)國(guó)有金融資本管理政策和制度進(jìn)行督促落

實；對(duì)于日常工作中了解發(fā)現的風險隐患、影響國(guó)有出資人權益的重大事(shì)項，應及時向(xiàng)派出機構書面(miàn)報告。派出機構應向(xiàng)股權董事(shì)作出反饋。

第二十二條股權董事(shì)應每半年向(xiàng)派出機構提交一次書面(miàn)工作報告，重點報告以下内容：

（一）參加所派往金融機構董事(shì)會和董事(shì)會專門委員會會議及其他相關工作情況；

（二）所派往金融機構經(jīng)營管理情況；

（三）參加調查研究和考察情況；

（四）股權董事(shì)認爲應報告的其他事(shì)項。

上市金融機構股權董事(shì)在上市金融機構半年度及年度 報告披露後(hòu)一周内提交工作報告；非上市金融機構股權董事(shì)在半年度及年度結束兩(liǎng)周内提交工作報告。

第二十三條 股權董事(shì)應每年向(xiàng)派出機構述職，并按照有關要求按時向(xiàng)派出機構提交書面(miàn)年度述職報告，重點報告年度履行職責情況和下一步工作建議。

第二十四條 如遇發(fā)生重大突發(fā)事(shì)件或其他緊急情況， 金融機構未能(néng)及時召開(kāi)董事(shì)會、專門委員會審議的，股權董事(shì)應及時向(xiàng)派出機構報告相關情況和影響，以及金融機構董事(shì)會或高級管理層應對(duì)情況。

第六章  考核評價

第二十五條 派出機構應結合有關組織人事(shì)管理政策、薪酬管理制度，制定股權董事(shì)考核評價辦法、薪酬管理辦法和履職待遇标準。股權董事(shì)薪酬不得由其所派往的金融機構直接發(fā)放。

第二十六條 派出機構對(duì)股權董事(shì)的考核，主要内容包括：

（一）股權董事(shì)參加董事(shì)會、專門委員會及表決情況；

（二）股權董事(shì)所派往金融機構的經(jīng)營績效；

（三）股權董事(shì)督促所派往金融機構落實國(guó)家重大戰略，遵守相關法律法規、國(guó)有金融資本管理制度和監管制度情況，以及所派往金融機構受到監管部門處罰等情況；

（四）股權董事(shì)向(xiàng)派出機構報告情況；

（五）股權董事(shì)在規定範圍内自行行使董事(shì)權利的情 況；

（六）股權董事(shì)遵守執行黨的各項紀律、所派往金融機構内部有關工作紀律和廉政等情況，以及參加培訓和調研等情況；

（七）所派往金融機構對(duì)股權董事(shì)履職的評價；

（八）股權董事(shì)向(xiàng)派出機構和所派往金融機構建言獻策等情況。

第二十七條派出機構應按照有關規定組織實施股權

董事(shì)年度考核工作。股權董事(shì)任期屆滿，派出機構應對(duì)其進(jìn)行任期考核。

第二十八條 股權董事(shì)考核結果分爲優秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。對(duì)考核優秀的股權董事(shì)，應給予一定獎勵；對(duì)考核不稱職、未能(néng)代表派出機構有效履行權利和義務、造成(chéng)不良影響的股權董事(shì)，及時進(jìn)行輪換，且不得轉任其他金融機構股權董事(shì)。

 

第七章  監督管理

第二十九條股權董事(shì)應嚴格執行監管部門、所派往金融機構制定的回避制度。對(duì)于參與審議的金融機構議案涉及 自身親屬或其他利益相關方的，股權董事(shì)應主動提出回避。第三十條  股權董事(shì)應接受派出機構的輪任安排，否則

派出機構可按照違反組織紀律的行爲依規處理。

第三十一條 股權董事(shì)應模範遵守國(guó)家法律、法規和黨的紀律，貫徹落實中央八項規定精神，加強作風建設，廉潔自律，不得利用職權爲本人或他人謀取不當利益，不得收受賄賂或獲取其他非法收入，不得侵占金融機構财産，不得幹預所派往金融機構正常經(jīng)營活動。

第三十二條 股權董事(shì)未按派出機構有關規定以及所派往金融機構章程正确行使職責的，情節較輕的，由派出機構給予提示函；情節較爲嚴重的，由派出機構給予警示函；

情節嚴重者，派出機構應及時予以調回輪換。存在違反黨紀和有關規定情況的，由紀檢監察部門按規定處理；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關依法處理。

第三十三條 派出機構建立内控體系和保密制度。嚴格規範股權董事(shì)股票交易行爲，嚴禁股權董事(shì)進(jìn)行内幕交易，嚴禁股權董事(shì)對(duì)外洩露金融機構未公開(kāi)披露的信息。

第三十四條 股權董事(shì)因客觀原因不能(néng)正常履職，向(xiàng)派出機構報告并能(néng)夠證明已履行忠誠和勤勉義務的，可免于追究相關責任。

 

第八章  附則

第三十五條 對(duì)于未設立股東（大）會、僅設立董事(shì)會的國(guó)有金融機構，股權董事(shì)可比照本辦法規定的程序審議相關議案，或按照派出機構的專門授權對(duì)議案進(jìn)行審議。

第三十六條 派出機構委托相關機構代爲管理股權董事(shì)的，按照雙方有關協議安排執行，協議安排内容應遵循本辦法的基本原則和規定。

第三十七條 金融機構不得幹涉股權董事(shì)專業判斷，不得影響股權董事(shì)履職。

第三十八條 其他授權派出機構和地方财政部門，可依據本辦法制定相關實施細則。涉及股權董事(shì)人事(shì)關系的，由派出機構按照組織人事(shì)規定辦理。

第三十九條 派出機構任命或推薦所選人員擔任金融機構董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理等執行董事(shì)的，可以結合工作需要和本辦法規定，明确責任、權利和義務，維護國(guó)有出資人權益。

第四十條 本辦法自 2020 年 1 月19 日起(qǐ)施行。