各有關單位：

        爲落實《北京加強全國(guó)科技創新中心建設總體方案》，加快構建高精尖産業結構，根據北京市人民政府關于設立北京高精尖産業發(fā)展基金的有關批複、《北京市财政局關于印發(fā)北京市市級政府投資基金管理辦法的通知》（京财資産〔2016〕695号）、《北京市财政局 北京市經(jīng)濟和信息化委員會關于印發(fā)北京高精尖産業發(fā)展基金管理辦法的通知》（京财經(jīng)一〔2015〕2329号）（詳見附件1）等文件要求，北京高精尖産業發(fā)展基金（以下簡稱“高精尖基金”或“母基金”）現面(miàn)向(xiàng)社會征集2020年子基金合作機構。具體事(shì)項通知如下：

        一、子基金設立總體要求

        （一）合作對(duì)象

        高精尖基金選擇具有一定資本實力的社會出資人作爲子基金的發(fā)起(qǐ)人，選擇基金管理經(jīng)驗豐富、資金募集能(néng)力強的管理團隊，共同設立子基金。

        （二）投資領域

        按照《北京加強全國(guó)科技創新中心建設總體方案》以及《北京市加快科技創新發(fā)展新一代信息技術等10個高精尖産業指導意見》，重點投資于新一代健康診療、智能(néng)制造、新能(néng)源智能(néng)汽車、節能(néng)環保、新材料、新能(néng)源、集成(chéng)電路、人工智能(néng)、航空航天等領域（詳見附件2）。

        申報合作機構須在規定的投資領域中明确選擇一個重點投資領域，可選擇兩(liǎng)個相關投資領域，投資領域不超過(guò)3個，重點投資領域的投資比例不低于基金認繳出資總額的70%。

        （三）投資策略

        基金投資運作應嚴格落實《北京加強全國(guó)科技創新中心建設總體方案》和《北京市加快科技創新發(fā)展新一代信息技術等10個高精尖産業指導意見》等政策要求，聚焦上述投資領域，緊緊圍繞産業鏈關鍵環節和核心技術，支持本市高成(chéng)長(cháng)企業通過(guò)資本運作和技術進(jìn)步快速發(fā)展壯大，推動本市龍頭企業加快吸收引進(jìn)國(guó)内外先進(jìn)技術，促進(jìn)行業資源整合和科技成(chéng)果轉化落地，提升企業專業技術達到行業領先水平，吸引符合首都(dōu)城市戰略定位的相關企業在本市落地，切實助力高精尖産業發(fā)展。

        （四）基金組織形式

        公司制或有限合夥制。

        （五）基金存續期

        基金存續期原則上不超過(guò)8年，其中投資期不超過(guò)4年，退出期不超過(guò)4年。

        （六）資金募集

        子基金管理機構應向(xiàng)符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會第105号令）、《政府出資産業投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改财金規〔2016〕2800号）等規定的合格機構投資者募集資金。

        母基金認繳出資一般不超過(guò)子基金認繳出資總額的20%，且母基金不作爲最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數不得超過(guò)15名，且單個出資人認繳出資額不低于1000萬元（基金管理機構不受此限）。

        二、子基金合作模式

        高精尖基金子基金合作模式包括并購子基金和股權子基金。

        （一）并購子基金

        并購子基金投資于符合首都(dōu)功能(néng)定位、産業發(fā)展方向(xiàng)和區域戰略布局規劃的項目，以轉移被并購企業股權爲特征，優化行業資源配置，推進(jìn)符合高精尖産業的企業并購整合。具體設立要求如下：

        1.基金規模

        并購子基金認繳規模一般不低于5億元。

        2.投資退出模式

        并購子基金部分投資應通過(guò)注冊在本市的行業重點企業退出（簡稱“本市退出”），本市退出金額原則上不低于财政資金認繳規模的2倍（含），或不低于子基金可投金額的60%（含）。投資本市企業通過(guò)IPO方式退出的可視同本市退出。投資北京市轄區外的标的，優先鼓勵將(jiāng)其符合首都(dōu)城市戰略定位的核心關鍵環節落地北京，可根據具體情況部分計入本市退出金額。

        并購子基金單個項目投資金額一般不得超過(guò)基金認繳出資總額的30%，如有突破，須報母基金同意。

        （二）股權子基金

        股權子基金投資于符合首都(dōu)功能(néng)定位、産業發(fā)展方向(xiàng)和區域戰略布局規劃的項目，重點投資于高精尖産業中處于成(chéng)長(cháng)期并具有産業基礎的企業，促進(jìn)企業快速發(fā)展、做優做強。具體設立要求如下：

        1.基金規模

        股權子基金認繳規模一般不低于2億元。

        2.投資模式

        股權子基金投資本市企業的金額原則上不低于财政資金認繳規模的2倍（含），或不低于可投金額的70%（含）。投資北京市轄區外的标的，于子基金存續期内在本市落地可視同投資本市企業，具體包括：在子基金存續期内，北京市以外的被投企業遷往北京；注冊在北京市轄區外的被投企業通過(guò)設立子公司等形式將(jiāng)符合首都(dōu)城市戰略定位的關鍵核心環節落戶本市。

        投資于成(chéng)長(cháng)期企業的資金額度不低于子基金認繳出資總額的70%。

        股權子基金對(duì)單一企業的投資不超過(guò)子基金認繳出資總額的20%。

        三、合作機構申請條件

        （一）滿足以下條件的社會出資人可作爲發(fā)起(qǐ)人向(xiàng)母基金提出申請合作子基金

        1.發(fā)起(qǐ)人應爲中國(guó)境内注冊的公司制内資企業，其中并購子基金發(fā)起(qǐ)人實繳注冊資本（貨币出資）不得低于5000萬元人民币；股權子基金發(fā)起(qǐ)人需在中國(guó)證券投資基金業協會完成(chéng)登記；

        2.發(fā)起(qǐ)人具有較強的資本實力，其中并購子基金中發(fā)起(qǐ)人認繳出資額應不低于5000萬元；

        3.符合國(guó)家企業财務、會計制度規定，有健全的内部财務管理制度和會計核算辦法；

        4.發(fā)起(qǐ)人及其高級管理人員無重大過(guò)失，無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；

        5.股權子基金發(fā)起(qǐ)人至少有3名具備5年以上投資或相關業務經(jīng)驗的專職高級管理人員，參與管理的高精尖産業股權投資規模累計不低于10億元人民币；并購子基金發(fā)起(qǐ)人不受本條件限制；

        6.發(fā)起(qǐ)人應聯合部分社會出資人共同組成(chéng)基石投資人，基石投資人認繳規模不低于基金認繳規模的40%。

        （二）發(fā)起(qǐ)人應确定一家基金管理機構管理子基金，該基金管理機構或新設基金管理機構應至少符合以下條件

        1.原則上爲注冊在本市的公司制企業，且主營投資管理業務，實繳注冊資本不低于1000萬元人民币；有較強的資金募集能(néng)力；有固定的營業場所和與其業務相适應的軟硬件設施；

        2.至少有3名具備5年以上并購投資、股權投資或相關業務經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩定，具有良好(hǎo)的職業操守和信譽；至少指定2名“投資關鍵人”，其中至少1名投資關鍵人應爲管理團隊專職的高級管理人員；

        3.管理過(guò)的并購及其他股權投資資金總規模累計不低于10億元；

        4.具備良好(hǎo)的管理業績，在高精尖産業領域主導完成(chéng)投資并成(chéng)功退出的投資案例不少于5個（年平均收益率不低于20％）；

        5.在子基金中認繳出資比例不低于1%；

        6.具有健全的投資管理、風險控制流程和市場化激勵機制，能(néng)夠爲被投企業提供管理咨詢、輔導等增值服務；

        7.符合國(guó)家企業财務、會計制度規定，有健全的内部财務管理制度和會計核算辦法；

        8.管理機構及其工作人員無重大過(guò)失，無受行政主管機關或司法機關處罰不良記錄；

        9.管理機構及其工作人員符合國(guó)家有關的法律、行政法規、規章規定的其他條件。

        四、高精尖基金特殊政策

        （一）母基金無條件退出情形

        出現下列情況之一時，母基金可要求子基金發(fā)起(qǐ)人和管理機構無條件受讓母基金對(duì)子基金出資形成(chéng)的全部權益，受讓價格參照母基金出資額的評估值與母基金原始出資額按同期中國(guó)人民銀行公布的貸款基準利率計算的本息之和兩(liǎng)者孰高的原則确定：

        1.子基金超過(guò)半年未按規定程序和時間要求完成(chéng)設立手續的；

        2.母基金出資撥付子基金賬戶半年以上，子基金未開(kāi)展投資業務的；

        3.子基金成(chéng)立3年未完成(chéng)基金認繳出資總額70%投資比例的；

        4.子基金投資領域和方向(xiàng)不符合政策要求的；

        5.子基金未按章程或合夥協議約定投資的；

        6.子基金基石投資人發(fā)生重大調整的；

        7.未經(jīng)母基金同意，子基金管理機構發(fā)生重大變化的；

        8.其他約定的特殊情形。

        （二）其他特殊要求

        1.母基金對(duì)子基金的每期出資不早于基石投資人出資到位；

        2.申請高精尖基金增資的已設子基金，除滿足本通知要求外，設立時間不超過(guò)12個月（自子基金工商注冊之日起(qǐ)至高精尖基金本次申報截止日2020年3月6日止），子基金已實際投資金額占子基金認繳規模的比例不超過(guò)20%，且已實際投資項目符合高精尖基金投資領域要求，高精尖基金原則上以平價增資并要求豁免相關補償；

        3.子基金須在本市注冊，且子基金管理團隊（或新設基金管理機構）在完成(chéng)對(duì)基金認繳出資總額70%資金的委托投資之前，不得募集和管理其他基金；

        4.未經(jīng)母基金同意，在子基金存續期内，基石投資人不得減少出資額，基石投資人和管理機構在母基金退出前不得轉讓其股權或出資份額；

        5.母基金對(duì)子基金不符合子基金設立要求的投資決策有一票否決權；

        6.子基金方案經(jīng)審批确認後(hòu)發(fā)生重大變化的，母基金有權選擇終止合作。

        五、注意事(shì)項

        申報機構準備有關文件時，應注意以下事(shì)項：

        1.申報機構應按照《北京高精尖産業發(fā)展基金合作機構申報材料參考模版》（詳見附件3）要求編制基金申報材料，并對(duì)材料的真實性負責，若申報材料中存在虛假、僞造等違規情況，母基金有權随時終止并限制與申報機構的合作；

        2.申報機構按順序準備申報材料，連續編碼并列出目錄。書面(miàn)材料用A4紙打印裝訂成(chéng)冊2份，左側膠裝，并加蓋騎縫章，請于2020年3月6日前郵寄至北京工業發(fā)展投資管理有限公司（北京市西城區錦什坊街26号恒奧中心C座6層），電子版請發(fā)送至guoxiuyan@bjsidic.com和wangke@bjsidic.com；

        3.未按規定數量及形式遞交的文件不予受理，申報材料不予退回；

        4.爲進(jìn)一步提升高精尖基金的市場化運作管理水平，高精尖基金按照“敞口申報、定期征集、分批管理”的方式進(jìn)行子基金儲備。2020年3月6日後(hòu)，各投資機構仍可按本通知要求提交申報材料，我單位將(jiāng)進(jìn)行分批管理；

        5.北京市經(jīng)濟和信息化局、北京市财政局對(duì)本征集相關事(shì)項擁有最終解釋權。

        六、聯系方式

        北京市經(jīng)濟和信息化局  規劃處

        聯系人：崔嶽

        電話：010-55578182

        北京市财政局 經(jīng)建一處

        聯系人：袁浩龍

        電話：010-55592155

        北京工業發(fā)展投資管理有限公司

        聯系人：郭秀燕、王珂

        電話：010-66222502

        

        附件：1.《北京高精尖産業發(fā)展基金管理辦法》

                   2.北京高精尖産業發(fā)展基金重點投資領域

                   3.北京高精尖産業發(fā)展基金合作機構申報材料參考模闆（此頁無正文）

        

        北京市經(jīng)濟和信息化局  北京市财政局

        2020年2月10日