近日，教育部、國(guó)家知識産權局、科技部聯合印發(fā)了《關于提升高等學(xué)校專利質量促進(jìn)轉化運用的若幹意見》（以下簡稱《若幹意見》）。現就《若幹意見》解讀如下。

1.問：請介紹一下《若幹意見》出台的背景。

黨的十八大以來，以習近平同志爲核心的黨中央高度重視科技創新和成(chéng)果轉化運用。習近平總書記指出“科技創新絕不僅僅是實驗室裡(lǐ)的研究，而是必須將(jiāng)科技成(chéng)果轉化爲推動經(jīng)濟社會發(fā)展的現實動力”。黨的十九屆四中全會對(duì)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化工作作出重大部署，要求“創新促進(jìn)科技成(chéng)果轉化機制”。2015年，全國(guó)人大常委會修訂了《促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》。李克強總理多次強調要“推動創新鏈、産業鏈、資金鏈精準對(duì)接”。2018年，國(guó)務院印發(fā)《關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知》，要求開(kāi)展賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權試點。2019年政府工作報告中明确提出“完善科技成(chéng)果評價機制”“促進(jìn)發(fā)明創造和轉化運用”。

教育部、國(guó)家知識産權局、科技部等部門深入貫徹落實黨中央、國(guó)務院重大決策部署，相繼出台了一系列政策措施，推動高校科技成(chéng)果轉化機制更加完善、科研人員轉化積極性不斷增強、轉化效益逐年提升。總體而言，目前科技成(chéng)果轉化在政策制度設計上已經(jīng)漸趨完善成(chéng)型。但根據實地調研和一線人員反映，高校科技成(chéng)果轉化工作仍存在一些突出問題，其中，科技成(chéng)果質量不高、技術轉移機構和人才專業能(néng)力欠缺、數量不足是制約高校科技成(chéng)果轉化的重要因素。而專利作爲科技成(chéng)果的重要形式，存在“重數量輕質量”“重申請輕實施”的突出問題。三部門以專利爲突破口，優化專利資助獎勵政策和考核評價機制，強化專業化機構和人才隊伍建設，切實提升專利等科技成(chéng)果質量，促進(jìn)科技成(chéng)果轉化。

同時，教育部聯合國(guó)家知識産權局早在2004年印發(fā)《關于進(jìn)一步加強高等學(xué)校知識産權工作的若幹意見》（教技〔2004〕4号），随着科技創新水平的提升和經(jīng)濟社會發(fā)展需求的變化，我國(guó)知識産權工作的重點也發(fā)生了較大變化。這(zhè)就迫切需要出台新時代加強和引導高校專利質量提升，促進(jìn)知識産權工作更好(hǎo)發(fā)展的文件，進(jìn)一步提高知識産權治理能(néng)力和治理水平，服務教育強國(guó)、知識産權強國(guó)、科技強國(guó)建設。

2.問：請簡要介紹《若幹意見》制定起(qǐ)草的過(guò)程。

《若幹意見》從2019年2月起(qǐ)草至2020年1月印發(fā)，曆時近一年，大緻分爲三個階段。

一是深入調查研究。2019年2月開(kāi)始，先後(hòu)赴北京、上海、南京等地10所高校進(jìn)行調研，進(jìn)一步了解高校科技成(chéng)果轉化工作的實際情況，找準問題症結，并聽取一線科研人員和管理人員建議，明确《若幹意見》的着力點。

二是廣泛征求意見。教育部、國(guó)家知識産權局、科技部有關司局組織召開(kāi)專題會議，共同研究提出具體解決措施。先後(hòu)在大連、成(chéng)都(dōu)、廣州、北京等地分片區聽取了全國(guó)30多所高校的意見和建議；并在2019年12月20日召開(kāi)的全國(guó)高校科技工作會上組織進(jìn)行分組讨論，進(jìn)一步聽取地方教育行政部門和參會高校代表的意見建議。

三是專題修改完善。教育部、國(guó)家知識産權局、科技部針對(duì)有關高校和地方教育行政部門提出的修改意見多次進(jìn)行專題研究，并針對(duì)基層一線關心、關注的重點問題進(jìn)行深入分析，多次對(duì)《若幹意見》進(jìn)行修改完善，保障各項政策措施可落地，有效果。

3.問：請介紹《若幹意見》制定過(guò)程中的主要考慮。

《若幹意見》的起(qǐ)草主要有三方面(miàn)考慮。

一是高校專利工作要回歸保護創新創造的初心。知識産權是爲了更好(hǎo)地保護産權人的利益而産生，是賦予創造者對(duì)其智力成(chéng)果的專有權或獨占權。然而，在實際工作中，基于科研項目結題、職稱評定、績效考核、獎勵申報、創新城市建設、高新技術企業認定等政策導向(xiàng)，出現了一些低質量專利、無應用前景的專利，也存在“大而不優，多而不強”的矛盾和問題。這(zhè)不但違背了科技創新的規律，而且偏離了保護創新創造的初心。知識産權應該是爲了保護創新的價值而産生，而不應該是爲了滿足各類考核評價評比而申請，更不應爲追求一些指标而湊數。要引導高校專利工作回歸保護創新創造的初心。

二是高校專利工作要立足高校是科技成(chéng)果重要供給側的特點。高校是國(guó)家創新體系的重要組成(chéng)部分，是科技成(chéng)果的重要供給側。一般而言，高校不同于企業，它本身不能(néng)直接將(jiāng)科技成(chéng)果轉化爲現實生産力，隻有將(jiāng)科技成(chéng)果轉化到企業中、運用到生産生活上，才能(néng)體現成(chéng)果價值。因此，推動高校知識産權工作的核心是運用，而知識産權創造、管理、保護等其他工作都(dōu)是爲知識産權運用而服務。高校要樹立專利等科技成(chéng)果隻有轉化才能(néng)實現創新價值，不轉化是最大浪費的理念，突出轉化運用導向(xiàng)，倒逼高校知識産權工作的優化和提升。

三是高校專利工作要融入到科技創新的全過(guò)程。科技創新是知識産權的源頭，知識産權是對(duì)科技創新的保護，兩(liǎng)者相互促進(jìn)。知識産權工作應貫穿科研項目立項、實施、驗收以及成(chéng)果轉化全過(guò)程。應建立知識産權全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開(kāi)展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作；項目結題後(hòu)，加強專利運用實施；切實把知識産權工作融入到科技創新全過(guò)程，強化知識産權工作，促進(jìn)成(chéng)果轉移轉化。

4.問：請介紹一下《若幹意見》的主要框架。

《若幹意見》主要包括三部分内容。

第一部分是總體要求。本部分集中體現了《若幹意見》的指導思想、基本原則和主要目标。明确以堅持質量優先、突出轉化導向(xiàng)、強化政策引導爲原則，推動高校知識産權全流程管理體系更加完善，并與高校科技創新體系、科技成(chéng)果轉化體系有機融合，全面(miàn)提升高校專利創造質量、運用效益、管理水平和服務能(néng)力。

第二部分是重點任務。本部分共有四個方面(miàn)十條任務組成(chéng)，四個方面(miàn)環環相扣、有機銜接、協同推進(jìn)、相互支撐。其中，“完善知識産權管理體系”是前提，“開(kāi)展專利申請前評估”是關鍵，“加強專業化機構和人才隊伍建設”是支撐，“優化政策制度體系”是保障。

第三部分是組織實施。圍繞完善工作機制、加強政策引導、實行備案監測、創新許可模式等方面(miàn)，教育部、國(guó)家知識産權局、科技部共同采取有效措施，推進(jìn)以質量、貢獻、績效爲導向(xiàng)的機制建設，引導高校積極落實《若幹意見》中的重點任務。

5.問：請介紹一下《若幹意見》關于“建立健全重大項目知識産權管理流程”的有關要求。

《若幹意見》明确要求高校應統籌科研、知識産權、國(guó)資、人事(shì)、成(chéng)果轉移轉化和圖書館等有關機構，積極貫徹《高校知識産權管理規範》（GB/T33251-2016），形成(chéng)科技創新和知識産權管理、科技成(chéng)果轉化相融合的統籌協調機制；圍繞科技創新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國(guó)家重大科研項目，在項目實施的不同階段加強專利信息分析利用，開(kāi)展專利導航布局和專利運用實施等工作。

專利等知識産權工作不僅僅是科研項目結題時才開(kāi)展的工作，而應該體現在項目的選題、立項、實施、結題、成(chéng)果轉化等各個環節。《若幹意見》提出“建立健全重大項目知識産權管理流程”旨在引導高校建立知識産權全流程管理的機制，統籌科技創新和知識産權管理、科技成(chéng)果轉化等工作，發(fā)揮知識産權管理在服務、推動、保護科技創新以及促進(jìn)科技成(chéng)果轉化中的重要作用。

6.問：請介紹一下《若幹意見》提出“逐步建立職務科技成(chéng)果披露制度”的考慮。

《若幹意見》提出高校要逐步建立健全職務科技成(chéng)果披露制度，科研人員應主動、及時向(xiàng)所在高校進(jìn)行職務科技成(chéng)果披露。主要考慮包括兩(liǎng)個方面(miàn)：一是通過(guò)披露制度的建設，高校要加強對(duì)利用職務科技成(chéng)果從事(shì)創辦企業等行爲的管理和規範，引導科研人員依法依規開(kāi)展科技成(chéng)果轉化活動，防止國(guó)有資産流失，切實保障高校合法權益。二是高校要與科研人員積極對(duì)接，及時掌握科研人員科技創新的最新進(jìn)展，挖掘有潛力的科技成(chéng)果，引導科研人員強化知識産權保護意識，指導科研人員對(duì)有價值的科技成(chéng)果通過(guò)申請專利等方式對(duì)科技成(chéng)果進(jìn)行保護。

7.問：高校該如何落實《若幹意見》提出的“開(kāi)展專利申請前評估”？

專利申請前評估是國(guó)際高水平大學(xué)普遍做法。麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等高校分别建立了專門的技術轉移辦公室對(duì)職務科技成(chéng)果進(jìn)行評估。目前，國(guó)内部分高校已在探索實踐。相比較而言，申請前進(jìn)行評估可以減少無效申請和低質量專利的數量，從而彙聚更多的人财物等資源支持高質量專利的培育和轉化。因此，《若幹意見》要求高校“要明确評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事(shì)項，對(duì)拟申請專利的技術進(jìn)行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量”。同時，由于當前專利申請不需要發(fā)明人承擔任何成(chéng)本和責任，對(duì)發(fā)明人而言隻有申報沖動沒(méi)有内生約束、專利數量越多越好(hǎo)，導緻專利質量良莠不齊。爲此，《若幹意見》明确提出“發(fā)明人不得利用财政資金支付專利費用”，推動發(fā)明人與高校共同承擔風險，強化發(fā)明人提升專利質量、促進(jìn)專利轉化的責任意識和内生動力。

專利申請評估後(hòu)，對(duì)于高校決定申請專利的職務科技成(chéng)果，鼓勵發(fā)明人與高校共同承擔專利費用，高校承擔的部分可以利用财政資金支付。專利轉化取得收益後(hòu)，要將(jiāng)專利費用作爲成(chéng)本從收益中扣除，發(fā)明人自己承擔的部分要加倍扣除并返還(hái)給發(fā)明人。對(duì)于高校決定不申請專利的職務科技成(chéng)果，高校要與發(fā)明人訂立書面(miàn)合同，依照法定程序轉讓專利申請權或者專利權，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權後(hòu)專利權歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔；由于其職務科技成(chéng)果的屬性，若該類專利轉化實施，高校可獲得象征性收益，但應在事(shì)先訂立書面(miàn)合同時對(duì)收益比例進(jìn)行明确。

由于科學(xué)技術的商業化前景會随着技術成(chéng)熟度、市場需求變化等而不斷變化，《若幹意見》明确提出“對(duì)于評估機構經(jīng)評估認爲不适宜申請專利的職務科技成(chéng)果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關責任人已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益的，可依法依規免除其放棄申請專利的決策責任”，以減輕高校開(kāi)展評估工作的決策壓力。同時，考慮到我國(guó)高校開(kāi)展專利申請前評估工作的經(jīng)驗較少，專業化機構和人才隊伍尚有不足，《若幹意見》專門指出“評估工作可由本校知識産權管理部門（或技術轉移部門）或委托市場化機構開(kāi)展”。

認識到位、有條件的高校要主動加快建立專利申請前評估制度，其他高校要盡快完善條件後(hòu)再建立，有序推動該制度在我國(guó)高校落地。

8.問：關于專利資助獎勵政策有哪些新的要求？

優化專利資助獎勵政策是《若幹意見》的重要内容。《若幹意見》明确要求高校要停止對(duì)專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權的獎勵，通過(guò)提高轉化收益比例等“後(hòu)補助”方式對(duì)發(fā)明人予以獎勵。該政策充分體現了促進(jìn)轉化運用的導向(xiàng)。各高校應按照《若幹意見》要求，進(jìn)一步推動專利資助獎勵政策從對(duì)申請、授權的資助獎勵逐步向(xiàng)加大對(duì)轉化實施的獎勵進(jìn)行轉變和調整，引導高校專利質量的提升。

9.問：如何加強專業化成(chéng)果轉化和技術轉移機構及人才隊伍建設？

成(chéng)果轉化和技術轉移機構及人才隊伍專業能(néng)力欠缺、數量不足是制約科技成(chéng)果轉化的重要因素。教育部、國(guó)家知識産權局、科技部將(jiāng)聯合采取措施加強專業化機構和人才隊伍建設。

一是加強專業化機構建設。開(kāi)展國(guó)家知識産權試點示範高校、高校科技成(chéng)果轉化和技術轉移基地、高校國(guó)家知識産權信息服務中心建設，引導高校在人員、場地、經(jīng)費等方面(miàn)對(duì)成(chéng)果轉化和技術轉移機構予以支持和保障，不斷提升高校知識産權運營和技術轉移能(néng)力。

二是加強技術經(jīng)理人培養。支持高校設立技術轉移及知識産權運營相關課程，加強知識産權相關專業、學(xué)科建設，并將(jiāng)遴選若幹高校開(kāi)展專業化知識産權運營或技術轉移人才培養，指導高校加快技術經(jīng)理人隊伍建設，爲科技成(chéng)果轉化和技術轉移培養一批專業的人才隊伍。

三是支持高校設立知識産權管理與運營基金。支持高校通過(guò)學(xué)校撥款、地方獎勵、成(chéng)果轉移轉化收益等途徑籌資設立知識産權管理與運營基金，用于委托第三方專業機構開(kāi)展專利導航、專利布局、專利運營等知識産權管理運營工作以及技術轉移專業機構建設、人才隊伍建設等，形成(chéng)轉化收益促進(jìn)轉化的良好(hǎo)循環。

10.問：《若幹意見》印發(fā)實施後(hòu)，三部門如何抓好(hǎo)貫徹落實？

《若幹意見》的落實關鍵在高校，高校要進(jìn)一步解放思想，切實把專利工作回歸到保護創新創造的初心，立足高校特點，紮實推進(jìn)，才能(néng)取得實效。教育部、國(guó)家知識産權局、科技部共同采取以下措施，推動高校落實好(hǎo)《若幹意見》。

一是加強政策引導。將(jiāng)專利轉化等科技成(chéng)果轉移轉化績效作爲一流大學(xué)和一流學(xué)科建設動态監測和成(chéng)效評價以及學(xué)科評估的重要指标，不單純考核專利數量，更加突出轉化應用。反對(duì)發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權量排行榜。

二是加強監測分析。教育部、國(guó)家知識産權局對(duì)以許可、轉讓、作價入股或與企業共有所有權等形式進(jìn)行實施轉化的專利進(jìn)行備案，并公布高校專利實施轉化情況。同時，對(duì)高校非正常專利申請情況進(jìn)行監測。三部門及時對(duì)高校專利申請、授權、實施等情況進(jìn)行研究。

三是加強宣貫交流。組織高校圍繞知識産權全流程管理體系建設、職務科技成(chéng)果披露制度建設、專利申請前評估制度建設、專業化能(néng)力建設、優化專利資助獎勵政策等方面(miàn)進(jìn)行深入研讨，宣傳典型經(jīng)驗，推動高校盡快建立完善有關制度。

來源：國(guó)家知識産權局網站