各有關單位：
《賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權試點實施方案》（以下簡稱《實施方案》）已經(jīng)2020年2月14日中央全面(miàn)深化改革委員會第十二次會議審議通過(guò)。現將(jiāng)《實施方案》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執行。


     科 技 部　　發(fā)展改革委　　教 育 部
     工業和信息化部　　财 政 部　　人力資源社會保障部

     商 務 部　　知識産權局　　中 科 院
                　　　　　　　　　     　  2020年5月9日

（此件主動公開(kāi)）

賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權試點實施方案

爲深化科技成(chéng)果使用權、處置權和收益權改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創新熱情，促進(jìn)科技成(chéng)果轉化，根據《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》《中華人民共和國(guó)專利法》相關規定，現就開(kāi)展賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權試點工作制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
以習近平新時代中國(guó)特色社會主義思想爲指導，全面(miàn)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真貫徹黨中央、國(guó)務院決策部署，加快實施創新驅動發(fā)展戰略，樹立科技成(chéng)果隻有轉化才能(néng)真正實現創新價值、不轉化是最大損失的理念，創新促進(jìn)科技成(chéng)果轉化的機制和模式，着力破除制約科技成(chéng)果轉化的障礙和藩籬，通過(guò)賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權實施産權激勵，完善科技成(chéng)果轉化激勵政策，激發(fā)科研人員創新創業的積極性，促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合，推動經(jīng)濟高質量發(fā)展，加快建設創新型國(guó)家。
（二）基本原則。
系統設計、統籌布局。聚焦科技成(chéng)果所有權和長(cháng)期使用權改革，從規範賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權和長(cháng)期使用權流程、充分賦予單位管理科技成(chéng)果自主權、建立盡職免責機制、做好(hǎo)科技成(chéng)果轉化管理和服務等方面(miàn)做好(hǎo)頂層設計，統籌推進(jìn)試點工作。
問題導向(xiàng)、補齊短闆。遵循市場經(jīng)濟和科技創新規律，着力破解科技成(chéng)果有效轉化的政策制度瓶頸，找準改革突破口，集中資源和力量，暢通科技成(chéng)果轉化通道(dào)。
先行先試、重點突破。以調動科研人員創新積極性、促進(jìn)科技成(chéng)果轉化爲出發(fā)點和落腳點，強化政策引導，鼓勵先行開(kāi)展探索，破除體制機制障礙，形成(chéng)新路徑和新模式，加快構建有利于科技創新和科技成(chéng)果轉化的長(cháng)效機制。
（三）主要目标。
分領域選擇40家高等院校和科研機構開(kāi)展試點，探索建立賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權的機制和模式，形成(chéng)可複制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關法律法規和政策措施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創新積極性，促進(jìn)科技成(chéng)果轉移轉化。
二、試點主要任務
(一)賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權。
國(guó)家設立的高等院校、科研機構科研人員完成(chéng)的職務科技成(chéng)果所有權屬于單位。試點單位可以結合本單位實際，將(jiāng)本單位利用财政性資金形成(chéng)或接受企業、其他社會組織委托形成(chéng)的歸單位所有的職務科技成(chéng)果所有權賦予成(chéng)果完成(chéng)人（團隊），試點單位與成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）成(chéng)爲共同所有權人。賦權的成(chéng)果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對(duì)象明确、科研人員轉化意願強烈等條件。成(chéng)果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成(chéng)電路布圖設計專有權、植物新品種(zhǒng)權，以及生物醫藥新品種(zhǒng)和技術秘密等。對(duì)可能(néng)影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩定等事(shì)關國(guó)家利益和重大社會公共利益的成(chéng)果暫不納入賦權範圍，加快推動建立賦權成(chéng)果的負面(miàn)清單制度。
試點單位應建立健全職務科技成(chéng)果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，按照科研人員意願采取轉化前賦予職務科技成(chéng)果所有權（先賦權後(hòu)轉化）或轉化後(hòu)獎勵現金、股權（先轉化後(hòu)獎勵）的不同激勵方式，對(duì)同一科技成(chéng)果轉化不進(jìn)行重複激勵。先賦權後(hòu)轉化的，科技成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）應在團隊内部協商一緻，書面(miàn)約定内部收益分配比例等事(shì)項，指定代表向(xiàng)單位提出賦權申請，試點單位進(jìn)行審批并在單位内公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）應簽署書面(miàn)協議，合理約定轉化科技成(chéng)果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識産權維持費用等，明确轉化科技成(chéng)果各方的權利和義務，并及時辦理相應的權屬變更等手續。
（二）賦予科研人員職務科技成(chéng)果長(cháng)期使用權。
試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成(chéng)果長(cháng)期使用權。科技成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）應向(xiàng)單位申請并提交成(chéng)果轉化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成(chéng)果轉化。試點單位進(jìn)行審批并在單位内公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）應簽署書面(miàn)協議，合理約定成(chéng)果的收益分配等事(shì)項，在科研人員履行協議、科技成(chéng)果轉化取得積極進(jìn)展、收益情況良好(hǎo)的情況下，試點單位可進(jìn)一步延長(cháng)科研人員長(cháng)期使用權期限。試點結束後(hòu)，試點期内簽署生效的長(cháng)期使用權協議應當按照協議約定繼續履行。
（三）落實以增加知識價值爲導向(xiàng)的分配政策。
試點單位應建立健全職務科技成(chéng)果轉化收益分配機制，使科研人員收入與對(duì)成(chéng)果轉化的實際貢獻相匹配。試點單位實施科技成(chéng)果轉化，包括開(kāi)展技術開(kāi)發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動，按規定給個人的現金獎勵，應及時足額發(fā)放給對(duì)科技成(chéng)果轉化作出重要貢獻的人員，計入當年本單位績效工資總量，不受單位總量限制，不納入總量基數。
（四）優化科技成(chéng)果轉化國(guó)有資産管理方式。
充分賦予試點單位管理科技成(chéng)果自主權，探索形成(chéng)符合科技成(chéng)果轉化規律的國(guó)有資産管理模式。高等院校、科研機構對(duì)其持有的科技成(chéng)果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、财政部門審批。試點單位將(jiāng)科技成(chéng)果轉讓、許可或者作價投資給國(guó)有全資企業的，可以不進(jìn)行資産評估。試點單位將(jiāng)其持有的科技成(chéng)果轉讓、許可或作價投資給非國(guó)有全資企業的，由單位自主決定是否進(jìn)行資産評估。
（五）強化科技成(chéng)果轉化全過(guò)程管理和服務。
試點單位要加強對(duì)科技成(chéng)果轉化的全過(guò)程管理和服務，堅持放管結合，通過(guò)年度報告制度、技術合同認定、科技成(chéng)果登記等方式，及時掌握賦權科技成(chéng)果轉化情況。試點單位可以通過(guò)協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式确定交易價格，探索和完善科技成(chéng)果轉移轉化的資産評估機制。獲得科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權的科技成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）應勤勉盡職，積極采取多種(zhǒng)方式加快推動科技成(chéng)果轉化。對(duì)于賦權科技成(chéng)果作價入股的，應完善相應的法人治理結構，維護各方權益。鼓勵試點單位和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式，將(jiāng)成(chéng)果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創新活動。建立健全相關信息公開(kāi)機制，加強全社會監督。
（六）加強賦權科技成(chéng)果轉化的科技安全和科技倫理管理。
鼓勵賦權科技成(chéng)果首先在中國(guó)境内轉化和實施。國(guó)家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對(duì)賦權職務科技成(chéng)果進(jìn)行推廣應用。科研人員將(jiāng)賦權科技成(chéng)果向(xiàng)境外轉移轉化的，應遵守國(guó)家技術出口等相關法律法規。涉及國(guó)家秘密的職務科技成(chéng)果的賦權和轉化，試點單位和成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）要嚴格執行科學(xué)技術保密制度，加強保密管理；試點單位和成(chéng)果完成(chéng)人（團隊）與企業、個人合作開(kāi)展涉密成(chéng)果轉移轉化的，要依法依規進(jìn)行審批，并簽訂保密協議。加強對(duì)賦權科技成(chéng)果轉化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關規定，确保科技成(chéng)果的轉化應用安全可控。
（七）建立盡職免責機制。
試點單位領導人員履行勤勉盡職義務，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成(chéng)果定價、自主決定資産評估以及成(chéng)果賦權中的相關決策失誤責任。各地方、各主管部門要建立相應容錯和糾錯機制，探索通過(guò)負面(miàn)清單等方式，制定勤勉盡責的規範和細則，激發(fā)試點單位的轉化積極性和科研人員幹事(shì)創業的主動性、創造性。完善紀檢監察、審計、财政等部門監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向(xiàng)、是否有利于科技成(chéng)果轉化作爲對(duì)科技成(chéng)果轉化活動的定性判斷标準，實行審慎包容監管。
（八）充分發(fā)揮專業化技術轉移機構的作用。
試點單位應在不增加編制的前提下完善專業化技術轉移機制建設，發(fā)揮社會化技術轉移機構作用，開(kāi)展信息發(fā)布、成(chéng)果評價、成(chéng)果對(duì)接、經(jīng)紀服務、知識産權管理與運用等工作，創新技術轉移管理和運營機制，加強技術經(jīng)理人隊伍建設，提升專業化服務能(néng)力。
三、試點對(duì)象和期限
（一）試點單位範圍。
試點單位爲國(guó)家設立的高等院校和科研機構。優先在開(kāi)展基于績效、誠信和能(néng)力的科研管理改革試點的中央部門所屬高等院校和中科院所屬科研院所，醫療衛生、農業等行業所屬中央級科研機構，以及全面(miàn)創新改革試驗區和國(guó)家自主創新示範區内的地方高等院校和科研機構中，選擇一批改革動力足、創新能(néng)力強、轉化成(chéng)效顯著以及示範作用突出的單位開(kāi)展試點。
（二）試點期限。
試點期3年。
四、組織實施
（一）加強組織領導。
在國(guó)家科技體制改革和創新體系建設領導小組指導下，科技部會同發(fā)展改革委、教育部、工業和信息化部、财政部、商務部、人力資源社會保障部、知識産權局、中科院等部門建立高效、精簡的試點工作協調機制，及時研究重大政策問題，編制賦權協議範本，加強風險防控，指導推進(jìn)試點工作，确保試點宏觀可控。相關地方要建立協調機制，推動試點任務落實，做好(hǎo)成(chéng)效總結評估和經(jīng)驗推廣工作。試點單位應按照實施方案的原則和要求，編制試點工作方案。
（二）加強評估監測。
科技部會同相關部門完善試點工作報告制度，試點單位應及時將(jiāng)試點工作方案、年度試點執行情況和賦權成(chéng)果名單報告主管部門和科技部。對(duì)試點中的一些重大事(shì)項，可組織科技、産業、法律、财務、知識産權等方面(miàn)的專家，開(kāi)展決策咨詢服務。發(fā)揮第三方評估機構的作用，對(duì)試點進(jìn)展情況開(kāi)展監測和評估。對(duì)于試點前有關地方和單位已經(jīng)開(kāi)展的科技成(chéng)果賦權和轉化成(chéng)功經(jīng)驗、做法和模式，及時納入試點方案。對(duì)試點中發(fā)現的問題和偏差，及時予以解決和糾正。
（三）加強推廣應用。
充分發(fā)揮試點示範作用，開(kāi)展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強宣傳引導。對(duì)形成(chéng)的一些好(hǎo)的經(jīng)驗做法，通過(guò)擴大試點範圍等方式進(jìn)行複制推廣，總結試點中形成(chéng)的改革新舉措，及時健全完善相關政策措施。爲解決試點中可能(néng)出現的突出問題和矛盾，需要對(duì)現行法律法規進(jìn)行調整的，依法律程序解決。
各有關部門和地方要按照本方案精神，強化全局和責任意識，統一思想，主動改革，勇于創新，積極作爲，确保試點工作取得實效。國(guó)防領域賦予科研人員職務科技成(chéng)果所有權或長(cháng)期使用權的試點由國(guó)防科技工業主管部門和軍隊有關部門參照本方案精神制定實施方案，另行開(kāi)展。