鄭州市科技計劃誠信管理辦法（試行）

第一章   總  則

第一條  爲推進(jìn)我市科研誠信建設，規範科技計劃誠信管理，營造誠實守信的科技創新環境，根據《中共中央辦公廳 國(guó)務院辦公廳關于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若幹意見》和《河南省省級科技計劃不良信用行爲記錄暫行規定》等文件精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱科技計劃誠信管理，是指對(duì)參與市本級财政科技計劃項目和其他科技活動的相關責任主體（以下簡稱“責任主體”）在踐行信用承諾、履行約定義務、奉行科研準則等方面(miàn)的表現情況進(jìn)行客觀記錄和公正評價，并據此對(duì)責任主體開(kāi)展誠信管理的工作。

第三條 本辦法所稱責任主體，包括參與市本級财政科技計劃項目和其他科技活動的申報人員、承擔人員、咨詢評審專家等自然人，以及申報單位、承擔單位、第三方科技服務機構等法人單位。

黨政機構工作人員的科技計劃誠信管理，依據《中華人民共和國(guó)公務員法》及相關規定執行。

第四條  科技計劃誠信管理是鄭州市社會信用體系建設的重要組成(chéng)部分，是“信用鄭州”建設的重要環節。其目的是從機制上約束和規範責任主體的行爲，提高其科學(xué)道(dào)德與科技計劃誠信水平，提高政府科技資源分配的公正性和有效性。

第二章 誠信管理

第五條 市科技局負責研究拟訂科技計劃誠信管理相關制度規範，統籌協調和組織實施全市科技計劃誠信管理工作。各相關業務處室負責將(jiāng)科技計劃誠信管理要求落實到項目申報、立項評審、過(guò)程管理、結項驗收等環節。

各開(kāi)發(fā)區科技主管部門、各區縣（市）科技主管部門，項目承擔單位的上級主管部門負責本轄區本領域内的科技計劃誠信管理，并配合市科技局開(kāi)展科技計劃信用信息的收集記錄和失信行爲的事(shì)實調查等工作。

參與科技計劃項目和其他科技活動的各類自然人及法人單位是科技計劃誠信管理工作的責任主體，應恪守科學(xué)道(dào)德準則，自覺踐行誠信要求，按照計劃約定完成(chéng)各項任務。

第六條 實行科技計劃信用承諾制度，參與科技計劃項目和其他科技活動的責任主體，均應按規定簽署信用承諾書，對(duì)自身信用狀況、材料真實性等信息作出承諾，并承擔違背承諾的相應責任。

第七條 實行科技計劃信用信息核查制度。對(duì)責任主體開(kāi)展事(shì)前信用核查，將(jiāng)誠實守信作爲其參與科技計劃項目和其他科技活動的必備條件，對(duì)存在科技計劃失信行爲且仍處于失信保留期的責任主體，或被“信用中國(guó)（河南·鄭州）”列入失信黑名單的責任主體實行“一票否決”。

第八條  科技計劃誠信管理的依據包括申報材料、合同或任務書、委托協議書、驗收材料等正式資料，以及科技計劃相關管理制度與政策法規等。

第三章 信用評級

第九條  完善科技計劃信用信息數據庫，推行責任主體信用分級分類管理，根據責任主體科技計劃誠信履責情況對(duì)其進(jìn)行信用評級。評級分爲信用正常、一般失信和嚴重失信三個級别，分别用A、B、C表示。

第十條 A級，信用正常。适用于無本辦法所列失信行爲，或具有失信行爲但已完成(chéng)整改且失信保留期屆滿的責任主體。

該評級爲責任主體的默認等級，給予其申請科技計劃項目或參與科技活動的正常資格。

第十一條 B級，一般失信。适用于具有下列失信行爲且仍處于失信保留期的責任主體。該評級失信保留期一般爲1年。

（一）項目承擔人員、項目申報（承擔）單位的一般失信行爲：

1.因項目承擔人員組織管理不到位，或項目承擔單位未能(néng)提供應有的管理服務保障，導緻項目在年度檢查、考核或中期評估中結論爲“終止實施”，或項目結項（驗收）結論爲“不通過(guò)”的；

2.項目承擔人員在項目執行過(guò)程中研究内容、技術經(jīng)濟指标、工作進(jìn)度、經(jīng)費、協作單位及課題組成(chéng)員等違反相關規定和程序擅自變更調整的，或發(fā)現重大問題未及時上報影響項目執行的；

3.項目承擔人員或項目承擔單位在項目計劃實施期滿，未按照相關管理辦法按時向(xiàng)主管部門提出結項（驗收）申請或延期申請的；

4.項目承擔人員和項目承擔單位未與有關協作人員或單位約定知識産權管理事(shì)項，造成(chéng)知識産權糾紛的；

5.其他因失職行爲，對(duì)項目實施造成(chéng)不良後(hòu)果的。

（二）咨詢評審專家的一般失信行爲：

1.接受評估評審邀請，但未參加評估評審且未提前通知相關組織單位的；

2.評估評審過(guò)程中發(fā)現應當回避的情形但沒(méi)有主動回避的；

3.在有封閉要求的評估評審過(guò)程中，未按照要求關閉或上繳通訊工具，且評估評審期間違規與外界發(fā)生聯系的。

（三）第三方服務機構的一般失信行爲：

1.項目評估評審機構等因組織管理不到位，導緻項目評估評審過(guò)程中發(fā)生影響評估評審公正性事(shì)件，或導緻保密信息洩露，未及時按照有關規定程序處理并上報的；

2.會計師事(shì)務所等機構未按照有關要求出具專項審計報告，在審計報告中不能(néng)完整反映相關指标，影響項目評估評審的。

第十二條 C級，嚴重失信。适用于具有下列失信行爲且仍處于失信保留期的責任主體。該評級失信保留期一般爲3年。

（一）項目承擔人員、項目申報（承擔）單位的嚴重失信行爲：

1.采取賄賂或變相賄賂、故意重複申報等不正當手段獲取科技計劃項目承擔資格的；

2.在項目申報、實施、驗收中抄襲他人科研成(chéng)果，故意侵犯他人知識産權，捏造或篡改科研數據和圖表，科技報告、項目成(chéng)果等造假，違反科研倫理規範的；

3.違反科研資金管理規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利的；

4.未履行法人管理和服務職責，不按照規定程序對(duì)拟推薦項目予以公示的；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行爲的；截留、擠占、挪用、轉移科研經(jīng)費的；

5.不配合監督檢查和評估工作，提供虛假材料;對(duì)相關處理意見拒不整改或虛假整改的；

6.其他違法、違反财經(jīng)紀律、違反合同（任務書、協議書）約定和科研不端行爲等情況。

（二）咨詢評審專家的嚴重失信行爲：

1.與相關單位或人員惡意串通，影響評估評審結果公正性的；

2.擅自洩露或使用評估評審對(duì)象的技術秘密、評審資料的；

3.故意洩露評估評審結果、專家意見和相關保密信息的；

4.利用評審專家身份爲本單位及個人謀取不正當利益的。

（三）第三方服務機構的嚴重失信行爲：

1.采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段獲取科技計劃管理資格的；

2.利用管理職能(néng)，設租尋租，爲本單位、項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益的；

3.違反委托合同約定，不按制度執行或違反制度規定的；管理的科技計劃或相關工作人員存在重大問題的；

4.采取造假、串通等不正當手段出具虛假審計報告的；

5.擅自洩露或使用評估評審對(duì)象的技術秘密、評審資料的；

6.其他違法、違反财經(jīng)紀律、嚴重違反合同（任務書、協議書）約定等情況。

第十三條 對(duì)具有上述失信行爲的責任主體，取消一定期限參與财政資金支持的科技計劃項目和其他科技活動的資格，并按照以下懲戒措施單獨或合并使用。

對(duì)B級責任主體的懲戒措施：警告；約談；一定範圍内或公開(kāi)通報批評；暫停相關财政科技計劃項目和其他科技活動；終止、撤銷相關财政科技計劃項目和其他科技活動。

對(duì)C級責任主體的懲戒措施：終止、撤銷相關财政科技計劃項目和其他科技活動；撤銷或建議撤銷獎勵、榮譽稱号；追回已撥财政資金；永久取消參與财政科技計劃項目和其他科技活動的資格。該評級責任主體將(jiāng)被列入科技計劃失信黑名單，并上傳至“信用中國(guó)（河南·鄭州）”平台。

涉嫌違法犯罪的，移送有關機關處理。

第十四條 信用評級實行動态管理。信用評級爲B級或C級的責任主體在完成(chéng)整改且失信保留期屆滿後(hòu)，及時調整其信用評級爲A級。信用評級爲A級的責任主體被發(fā)現存在本辦法所列失信行爲的，按規定降低其信用評級。累計被評定爲B級3次（含）以上的同一責任主體，應將(jiāng)其信用評級降爲C級。

第四章 誠信監督

第十五條 市科技局各業務處室、項目承擔單位及其上級主管部門應加強對(duì)責任主體科技計劃誠信履責情況的跟蹤管理。對(duì)科技計劃項目或其他科技活動過(guò)程中發(fā)現的各類失信行爲及投訴舉報，應及時進(jìn)行事(shì)實調查，并出具調查報告。必要時可委托第三方機構承擔相關的調查工作。

第十六條 市科技局相關業務處室依據調查報告記錄失信行爲，對(duì)相應責任主體提出懲戒建議，并報分管局領導審定，如有需要可提交局黨組研究。

懲戒建議應包含：責任主體的基本情況、失信事(shì)實情況、信用評價等級、懲戒措施及依據、法律法規規定的其他相關事(shì)項等。

第十七條 責任主體失信行爲的舉報受理、事(shì)實調查、懲戒實施、申訴複查等程序應按照相關規定執行。

第五章 附則

第十八條  本辦法自2021年1月1日起(qǐ)實施，有效期兩(liǎng)年，由市科技局負責解釋。國(guó)家有關法律法規對(duì)科技計劃誠信管理另有規定的，依照其規定執行。