各省、自治區、直轄市财政廳(局)，知識産權局(知識産權管理部門)：

       爲貫徹落實《中共中央 國(guó)務院關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中共中央 國(guó)務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》有關要求，進(jìn)一步深化知識産權運營服務體系建設，促進(jìn)創新成(chéng)果更多惠及中小企業，提升高校院所等創新主體知識産權轉化率和實施效益，财政部、國(guó)家知識産權局決定實施專利轉化專項計劃，利用三年時間，擇優獎補一批促進(jìn)專利技術轉移轉化、助力中小企業創新發(fā)展成(chéng)效顯著的省、自治區、直轄市(以下統稱省)。現通知如下：

        一、總體要求

       (一)工作思路。

       以習近平新時代中國(guó)特色社會主義思想爲指導，全面(miàn)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，緊緊圍繞統籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協調推進(jìn)“四個全面(miàn)”戰略布局，貫徹新發(fā)展理念，以更高質量的知識産權信息開(kāi)放和更高水平的知識産權運營服務供給，主動對(duì)接中小企業技術需求，進(jìn)一步暢通技術要素流轉渠道(dào)，推動專利技術轉化實施，喚醒未充分實施的“沉睡專利”，助力中小企業創新發(fā)展，推動構建新發(fā)展格局。

       (二)基本原則。

       一是市場主導，政府引導。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，聚焦區域優勢産業，以市場需求爲牽引，強化中小企業主體地位和市場化服務;更好(hǎo)發(fā)揮政府引導作用，突出專利轉化實施導向(xiàng)，聚焦對(duì)後(hòu)續轉化運用的支持。

       二是上下聯動，形成(chéng)合力。中央明确目标任務，推動數據集成(chéng)共享，推廣經(jīng)驗做法，加強工作指導;省級主管部門根據任務目标做好(hǎo)方案制定和實施工作，履行主體責任，建立工作機制，創造實施條件。

       三是目标導向(xiàng)，績效獎補。省級主管部門根據任務目标先行啓動實施，加強經(jīng)驗總結和績效評估;中央财政按年度分批次對(duì)實施成(chéng)效顯著的地方予以績效獎補，支持有關省份進(jìn)一步深化工作實施。

       (三)工作目标。

       通過(guò)三年的時間，專利轉化運用的激勵機制更加有效、供需對(duì)接更加順暢、轉化實施更加充分、工作體系更加完善，專利技術轉移轉化服務的便利性和可及性顯著提高，高校院所創新資源惠及中小企業的渠道(dào)更加暢通，中小企業創新能(néng)力得到大幅度提升，有力支撐知識産權密集型産業創新發(fā)展，具體績效指标如下：

       1.全省中小微企業接受相關主體轉讓、許可、作價入股的專利數量、成(chéng)交金額、實際到賬金額及年均增幅;

       2.全省高校院所專利轉讓、許可、作價入股的專利數量、成(chéng)交金額、實際到賬金額及年均增幅;

       3.政策惠及的省内中小微企業數量及其營業收入、就業人數增長(cháng)幅度;

       4.全省相關中小微企業專利産品備案和相關專利實施情況;

       5.全省專利質押融資金額及年均增幅，專利質押項目數及年均增幅。

       二、工作内容

       (一)地方開(kāi)展工作。

       有關省份要聚焦若幹戰略性新興産業、知識産權密集型産業等特色優勢産業、高校院所，依托相關産業集聚的城市或産業園區，優先選擇知識産權運營服務體系建設重點城市、中小企業知識産權戰略推進(jìn)工程試點城市、國(guó)家知識産權服務業集聚發(fā)展區及相關中小企業集聚的園區，充分利用現有資金渠道(dào)，統籌發(fā)揮知識産權運營體系現有的平台、機構、基金、重點城市等作用，開(kāi)展以下工作：

       1.拓寬專利技術供給渠道(dào)。一是激發(fā)高校院所專利轉化活力。（科技成(chéng)果評價）指導高校院所深化知識産權權益分配機制，通過(guò)大數據手段分析篩選高校院所未實施“沉睡專利”，挖掘質量較高、具備市場前景的專利，發(fā)現潛在許可實施對(duì)象。二是鼓勵國(guó)有企業分享專利技術。引導大型國(guó)有企業加大專利技術許可力度，通過(guò)先使用後(hòu)繳納許可費等方式，降低中小企業專利技術獲取門檻。

       2.推進(jìn)專利技術供需對(duì)接。一是打造專利技術推廣運用平台。依托高校院所知識産權和技術轉移中心、産業知識産權運營中心等載體，集中發(fā)布專利技術供給信息，圍繞重點産業補鏈、延鏈、強鏈發(fā)展需要，開(kāi)展關鍵核心技術知識産權推廣應用。充分發(fā)揮“互聯網+”模式作用，幫助中小企業開(kāi)展專利技術供需對(duì)接。二是建立有效對(duì)接機制。以中小企業集聚區域爲重點，支持服務機構幫助中小企業獲取目标專利，組織高校院所、國(guó)有企業深入中小企業開(kāi)展專利技術對(duì)接活動。引導涉農專利技術向(xiàng)縣域和農業園區轉移轉化，助力鄉村産業發(fā)展。三是創新專利轉讓運用模式。鼓勵專利權人采用或參照“開(kāi)放許可”方式，提前發(fā)布專利轉讓費用或許可費用标準、支付方式等條件，提高專利轉化效率。針對(duì)中小企業實際需求，利用專利導航發(fā)掘目标專利和合作研發(fā)對(duì)象，積極開(kāi)展專利池構建、轉讓許可等活動，做好(hǎo)專利技術實施指導和二次開(kāi)發(fā)。

       3.完善配套政策和服務措施。一是加強政策聯動。按照有關政策要求，結合實施專利轉化專項計劃，調整優化專利資助獎勵政策，更大力度促進(jìn)專利轉化運用。在省、市、産業園區等不同層面(miàn)，做好(hǎo)與現有科技、金融、稅收、中小企業等政策銜接。對(duì)于積極參與有關工作的高校院所和國(guó)有企業，在知識産權相關試點示範、項目安排、獎項申報等方面(miàn)予以優先支持。二是強化融資支持。有條件的地方可以將(jiāng)有關中小企業納入知識産權質押融資政策扶持範圍，積極開(kāi)展知識産權質押融資“入園惠企”行動，面(miàn)向(xiàng)産業集群探索知識産權質押融資集合授信等新模式;在确保金融安全的基礎上，充分發(fā)揮省、市現有知識産權運營基金等相關基金作用。

       (二)中央支持政策。

國(guó)家知識産權局、财政部對(duì)有關省份開(kāi)展專利轉化專項計劃給予政策支持，具體如下：

       1.擴大數據開(kāi)放。國(guó)家知識産權局利用專利産品備案系統，建立專利轉讓、許可、質押等運營數據和專利産品備案信息定期通報機制，支持有關省份客觀評估政策實施效果;對(duì)異常轉讓、許可數據進(jìn)行監控評價，及時向(xiàng)有關省份反饋。

       2.提供綠色通道(dào)。國(guó)家知識産權局指導有關省份建立涉及中小企業相關專利轉讓、許可、質押業務辦理的綠色通道(dào)，提高相關業務受理窗口辦理效率，推動有關業務受理窗口向(xiàng)産業集聚區域延伸。

       3.給予資金獎補。國(guó)家知識産權局、财政部根據績效評價結果，對(duì)方案完善、措施得當、工作推進(jìn)有力，專利技術轉化運用成(chéng)效顯著的省份給予1億元的獎補資金，獲得獎補資金的省份下一年度原則上不再予以獎補。（科技成(chéng)果評價）有關省份可以結合自身實際，將(jiāng)獎補資金統籌用于深入推進(jìn)工作實施，聚焦專利技術供需對(duì)接和轉化應用兩(liǎng)個重點環節，鼓勵但不限于采取以獎代補、購買服務、股權投資、貸款貼息等方式，支持相關方梳理、盤點、發(fā)布可轉化的專利技術，提供專利技術供需對(duì)接服務，輔導中小企業獲取專利技術等;支持中小企業轉化應用專利技術，開(kāi)展知識産權質押融資等。

       三、工作程序

       (一)方案制定。以省爲單位自願編制爲期三年的實施方案，測算有關指标，進(jìn)一步明确三年總體目标、年度績效目标、政策措施和實施步驟，由省級知識産權、财政部門聯合印發(fā)。方案印發(fā)後(hòu)即啓動實施，落實有關扶持政策，分解各項任務，加快工作落實。

       (二)方案備案。2021年4月20日前，有關省份要將(jiāng)印發(fā)的實施方案報送國(guó)家知識産權局、财政部(電子版附光盤)備案，未備案的省份不進(jìn)行獎補。

       (三)确定獎補地區。國(guó)家知識産權局、财政部依據确定的績效評價指标，每年上半年對(duì)有關省份專利轉化實施績效情況組織開(kāi)展評價，于2021年—2023年在全國(guó)範圍内擇優确定若幹措施有力、成(chéng)效顯著的省份給予獎補。期滿後(hòu)對(duì)三年實施績效情況進(jìn)行總體評價，評價結果作爲獎補政策調整完善的主要依據。

       2021年上半年啓動工作，在全國(guó)範圍内擇優确定若幹工作基礎較好(hǎo)、實施方案紮實可行的省份，先給予0.5億元啓動資金，并根據2022年績效評價結果确定補撥或扣回0.5億元資金。對(duì)2022年、2023年獎補地區，依據績效評價結果，在評價排名靠前、符合支持範圍的省份中選擇，并給予1億元獎補資金。

       各年度工作績效評價使用的具體指标、證明材料以及獎補名額等事(shì)宜另行通知。

       四、工作要求

       (一)加強組織領導。有關省份要充分認識專利轉化專項計劃對(duì)科技成(chéng)果轉化和中小企業創新發(fā)展的重要意義，作爲今後(hòu)一個時期知識産權工作的重點，納入知識産權有關發(fā)展戰略和重大規劃予以統籌推進(jìn)。

       (二)明确職責分工。國(guó)家知識産權局、财政部做好(hǎo)業務指導和績效評價工作，落實各項支持政策。省級知識産權部門要做好(hǎo)專項計劃方案編制和組織實施工作，加強項目和資金監管，提高獎補資金使用績效，及時統計和上報有關數據;省級财政部門要積極創造條件，保障專項計劃順利實施，開(kāi)展績效評價工作。

       (三)強化工作保障。有關省份要加強相關工作的資源投入和政策配套，加強部門協同，形成(chéng)工作合力;要加強保障工作實施的知識産權公共機構建設，打造一支知識産權運用促進(jìn)專業工作隊伍;探索推動知識産權運用工作納入地方知識産權立法，形成(chéng)促進(jìn)專利技術轉移轉化的長(cháng)效機制。

       (四)嚴格監督管理。有關省份要堵住制度漏洞和套利空間，堅決遏制明顯不以技術創新和實施爲目的的專利轉讓、許可行爲，指導企業用好(hǎo)專利産品備案系統，确保實施效果可統計可考核。績效評價時，將(jiāng)對(duì)發(fā)生不良影響、出現套取補貼等異常行爲的省份予以扣分，嚴重的取消獲得獎補資金資格或追回已撥付獎補資金。

       (五)做好(hǎo)總結推廣。有關省份要做好(hǎo)專利技術轉移轉化的效果追蹤，重點對(duì)專利實施效果、專利産品産值、帶動就業人數等實施效果進(jìn)行數據統計，及時總結工作成(chéng)效;定期上報日常工作動态信息，加大對(duì)典型經(jīng)驗、典型模式、典型單位的宣傳力度。

       特此通知。

       附件：工作目标涉及指标說明

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